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DOI在學術出版產業鏈中的應用研究
DOI在學術出版產業鏈中的應用研究
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  前言
  作為Handles系統的主要應用之一,數字對象唯一標識(DOI)在科技文獻永久標識和定位方面的價值已經得到了廣泛的認同。目前,DOI主要注冊和服務機構CrossRef的DOI注冊量已經超過2000萬,眾多出版商已經從以DOI為橋梁的相互鏈接所促進的流量增長中受益。但值得注意的是,作為數字對象唯一標識,DOI的價值還沒有得到充分體現,特別是在傳統學術出版數字化的過程中,以及在科技出版物的版權越發得到重視的情況下,DOI在學術出版產業鏈中的作用遠未得到充分的認識和利用。
  本論文將討論學術出版在向數字出版轉型過程中所面臨的問題和挑戰,并著重分析DOI在學術出版產業鏈條中的作用。
  1 學術出版價值鏈的變化:數字化進程中的問題與挑戰
  1.1 學術出版價值鏈的變化
  隨著信息技術和互聯網的發展,在學術出版領域,數字出版打破了原有的產業格局,產業鏈的上下游之間,乃至于作者、出版商和服務商以及用戶之間的關系需要重新界定與調整[1]。
  傳統的學術出版產業鏈條比較簡單。如圖1所示,作者撰寫的論文或專業書籍通過出版商或圖書館或直接傳遞到用戶手中。
  Z1S301.jpg
  圖1 傳統學術出版產業鏈
  而隨著網絡和數字出版的發展,學術出版產業鏈趨向復雜化。作者在PIRA International公司[2]對學術出版產業鏈研究的基礎上,總結了目前學術出版的產業鏈模型。如圖2所示,這種產業的復雜性表現在以下幾個方面:
  (1)一系列的中間服務商開始出現,特別是集成服務商為中小型出版社提供了數字出版平臺。同時,也為大型出版社提供服務,如Ingenta和Highwire等。
  (2)大型出版商開始向數字化出版遷移。出版商紛紛建設了自己的數字化生產和發行平臺,獨立提供服務,如Science Direct, Springer Link,并成為最主要的學術信息提供方(圖2中雙線所示)。
  (3)傳統的索引和文摘服務也開始提供聯機服務,并且為了提升競爭能力,開始建立與原文的鏈接功能,兩兩之間的鏈接協議層出不窮。
  (4)搜索引擎開始人規模抓取期刊文章等學術信息內容,并已經成為學術信息信用戶一個最主要的信息源之一。
  (5)圖書情報機構,特別是國家圖書館和國家情報所,也開始通過原文傳遞或其它版權合作方式提供科技文獻服務。如加拿大情報所、大英圖書館等。
  如圖2所示,一個普通的用戶有可能從6種渠道獲得同樣的內容,包括出版商的網站、文摘服務、訂閱服務、集成服務平臺、搜索引擎和數字圖書館等。這樣,隨著數字出版的發展和行業數字化進程的加快,一個簡單的學術出版產業鏈條已經演變成了一個復雜的網絡。
  Z1S302.jpg
  圖2 數字出版產業鏈(參考PIRA International[2]的研究,并做修改)
  這種復雜性可能導致的結果是,同一內容的印刷本和多種電子版本并行;電子版本存儲在不同的地理位置上,隸屬于不同的服務商;讀者從不同的渠道獲得同樣的期刊文章。
  同時,圖2所示意的只是這個復雜網絡的一部分。出版商在出版時印本和電子本的協同問題,作者直接參與的非正式出版的預印本和期刊文章之間的對應問題,以及開放獲取環境下,同一本出版物內不同單元(如文章)版權處置不一致的問題,都使學術出版圖更加復雜。
  1.2 存在的問題
  這種復雜的網絡,對學術出版產業的有效運行提出了挑戰。其中,主要問題包括:
  (1)如何保證產業鏈數字內容的一致性
  在一個完整的學術出版產業鏈中,包括作者、出版社、數字內容加工平臺、印刷廠、圖書館和網上書店、搜索引擎、讀者等眾多主體。在學術信息從內容的創建者轉移到消費者的過程中,經歷了眾多環節,數字內容的表現形式發生了眾多變化。那么,如何保證數字對象的一致性?如何實現對內容的追蹤?如何保證整個環節的信息共享?避免不必要的重復勞動?這其中的關鍵,首先是要對數字對象進行識別。而目前的狀況是,學術出版物在產業鏈中流轉的時候,已經無法對數字對象進行有效識別。例如,很多二次文獻中的文章及參考文獻引文與出版商的全文無法一一對應,二次文獻與一次文獻分離。
  (2)如何實現對數字對象在產業鏈中的權利追蹤
  在產業鏈中,一個數字對象的版權會發生轉移。典型的權利轉移涉及授權銷售,數字對象的重新組合,翻譯,電子化,以及圖書館的合理使用等等。這種權利在產業鏈的轉移過程中,由于缺少對數字對象的追蹤機制,使得無論是用戶,還是權利人都無法了解數字出版物的版權狀態。造成的結果可能是用戶對自己所面對的數字內容的版權狀態一無所知,而版權擁有者對權利的狀態也不能全面了解。
  1.3 對現有標準和標識體系的挑戰
  造成以上問題的關鍵,是隨著產業鏈的復雜化,原有服務于學術出版行業的標準和規范無法對數字對象進行有效標識,如:
  (1)目前的標識體系無法解析到所標識的數字版權本身(ISSN,ISBN都缺乏解析功能),標識和數字出版物本身是割裂的;
  (2)無法追蹤變更,無法對版權信息進行動態管理;
  (3)目前的標識體系只能對出版載體進行標識,而無法標識到用戶使用的知識體,如文章,甚至圖表等;同時,在一個載體上很難處理不同的版權方案。
  因此,盡管ISBN和ISSN仍在圖書館和出版領域起著重要的作用,但數字技術的發展對標識符提出了新的要求,也賦予標識符新的功能。DOI因其在數字版權管理、電子商務和網絡信息服務中所具有的獨特功能,既被出版界所看重,也為國際圖書館界所關注。[3]
  2 DOI的特點及在學術出版價值鏈中的作用
  在這個背景下,DOI的特點決定了它為迎接這種數字時代的挑戰提供了重要工具。
  2.1 DOI的特點
  DOI的工作機制是:每個出版商為其出版的每一個數字對象編制一個含有出版社本身前綴的DOI,并將其附加到文獻元數據(Metadata)上,這樣DOI就成為數字對象的一部分,始終與該數字對象共存,并在DOI注冊中心數據庫中進行登記和永久保存,通過解析機制,實現DOI與源數據的鏈接。
  如圖3所示,DOI的特點可以歸納為以下幾點:
  Z1S303.jpg
  圖3 DOI的特點
  (1)靈活的命名標準和機制。DOI的前綴有固定的標準和模式,但后綴可以與目前任何現存的標識體系結合。比如,ISBN,ISSN等。這樣,DOI可以成為現有標準的有效補充。
  (2)可擴展的描述框架。DOI的元數據描述框架可擴展,并可以自定義,因此,可以對任何數字對象,以及數字對象的任何顆粒度進行描述。比如,DOI既可以描述期刊,又可以描述文章,甚至圖表;既可以描述電子書,又可以描述科學數據或基因片段。實際上,DOI的應用已經突破了學術出版領域,在音樂版權等方面也得到了應用。這充分證明了其描述框架的包容性。
  (3)活的鏈接。與傳統的標識,如ISSN,ISBN不同,DOI在提供唯一標識的同時,還通過DOI基于Handles的解析機制,在標識和所標識的對象之間建立了鏈接。通過DOI,讀者可獲取對應的數字對象,或數字對象的題錄或權利信息。
  總之,DOI標準的開放性、包容性和可擴展性符合目前學術出版發展的要求,同時,其解析功能又為數字對象標識賦予了新的內涵。
  2.2 DOI在數字對象標識上的應用
  在我國,DOI的概念首先是由從事數字圖書館建設的專家和學者引進并發展的。這與國外的情況有差異。導致這種差異的原因可能有兩個:其一,我國在數字圖書館建設方面與國際接軌較早,較快地接受了國外先進的理念,而我國的出版行業在數字化轉移中相對滯后;其二、數字圖書館作為出版物的使用單位,在對期刊等資源進行整合時,發現了統一標識問題,而國外新出現的標準和應用,為解決這種問題提供了新方案。但無論無何,我們不能回避這樣個主題:DOI是由數字出版的源頭驅動的,這就體現了DOI的源頭原則。
  這種源頭原則的主要內涵是:根據DOI的標準和規范,DOI必須由源頭確定并維護,這種機制,實際上帶來了很多DOI相對其它標識的優點,例如,唯一性問題。在DOI框架下,只有出版商確定的標識是對此數字對象的永久和唯一標識。在源頭就對學術成果進行登記和部署,避免了隨后的命名體系的混亂。DOI作為在源頭確定的唯一標識,貫穿了學術交流過程的始終。
  2.3 DOI在數字對象整合中的應用
  Norman將DOI在產業鏈中的作用比喻成傳統產業的條形碼。他說[4]:廣泛接受的、統一的數字對象標識框架的作用可以用條形碼比喻。在現實的商品世界中,如果缺少了條形碼,會引起商品流程中各個環節的混亂。DOI在學術出版中的作用也是如此。通過在源頭確定的DOI存產業鏈各個環節的應用,可以實現數字對象的有效整合。這種整合在CrossRef建立的基于DOI的引文鏈接體系中已經得到了體現。
  2.4 DOI在權利管理中的應用
  權利管理(DRM)不是簡單的反盜版,更重要的是如何促進合理使用。而為了實現對數字版權的管理,DRM需要跟蹤與數字內容有關的信息,如版權所有者、用戶等等。DOI作為數字對象的唯一標識符,保持了版權內容在不同系統中的一致性,同時,DOI還通過解析功能為版權的解決提供了指向。當出版商將其產品版權轉讓或出售許可時,即數字資源的位置發生了變化,該出版商應將這一資料改變的信息送到DOI系統的服務器,該服務器將自動更新。
  在學術出版產業鏈中,為保證權利信息的透明和合理使用,DOI可以起到以下作用:
  (1)促進對作品和版權的擁有情況進行標識;
  (2)監測出版物的獲取和使用情況;
  (3)為版權費用的自動化收取和分發提供基礎的數字化架構。
  當然,與DOI相連的元數據,提供了與數字對象有關的許多信息,包括版權所有者的信息。因此,DOI必須要與元數據結合,才能實現數字版權的管理。[2]
  3 基于DOI的學術出版價值鏈遠景
  通過上面的分析,我們可以描繪一個DOI廣泛普及情況下的一個產業圖景:
  (1)鏈條從研究人員的科研活動開始。研究的基礎是科技文獻和實驗數據。在撰寫研究報告和論文的同時,研究人員將DOI作為文獻規范的一部分放到參考文獻中。
  (2)研究人員將該文章投稿。通過評審的稿件會在出版社的數字出版系統中生成。在生成數字出版物的過程中,出版社將利用被授予的前綴,自動生成DOI號碼,將DOI號碼及元數據在注冊機構注冊登記。同時,注冊機構還將文章后面的參考文獻進行核對,補充每篇引文的DOI號碼。
  (3)把每個DOI解析到出版商所指定的地址,一般是出版商的服務平臺。
  (4)西方出版商之間存在頻繁的并購,一個刊物今天屬于ELSEVIER,明天可能屬于SPRINGER。商業上的并購,帶來的結果是所出版的數字對象在信息服務平臺上的切換,這在互聯網上,就會產生“死鏈”或“斷鏈”問題。但在DOI環境下,兩個出版商在并購完成后,所需要做的只是將其在DOI上的管理權轉移,新的出版商業只要重新確定DOI解析的指向就可以了。
  (5)很多小型出版商會將其電子發行或網絡出版業務交給一個或多個集成服務商。出版商只要在其解析關系中,確定指向哪家信息服務商,就實現了電子發行權從出版商向集成服務商的轉移。DOI的多重復解析功能還能保證一個DOI指向不同的物理位置。
  (6)二次文獻出版商,包括文摘和索引服務商,可以利用DOI實現二次文獻與一次文獻的自動對接,既提高了二次文獻的服務質量,又提高了一次文獻的流量。
  (7)搜索引擎對網上文獻進行抓取。而DOI作為被抓取內容的一部分,可以提高搜索的鏈接質量。
  (8)最終用戶在閱讀期刊文章時,不僅可以看到原文,還可以通過參考文獻的DOI獲取相關的引文信息,并根據DOI及元數據上所附著的權利信息,進行相應的操作。
  (9)隨著學術出版物標識深度的提高,產業鏈中的每個環節將可以在圖表、書的章節等層次進行相應的操作。
  這樣,從出版源頭確定并建立唯一標識開始,DOI貫穿了學術出版物產業鏈的始終,保證了在整個過程中對數字對象的唯一識別。
  4案例:澳大利亞CAL公司利用DOI進行數字版權服務
  Copyright Agency Limited(CAL)是澳大利亞從事版權管理的公司。CAL發現大學教師和學生對數字內容有特殊的個性化需要,而這種需求通過傳統的產業鏈很難解決。
  教師和學生在利用傳統教科書的同時,需要補充大量的資料,以保證教學效果。這些資料包括期刊、圖書、報紙、甚至視頻。他們需要的往往是零散的、片段的內容,教師們往往會將這些內容組合起來,形成新的出版物提供給學生。但因為版權問題,這種行為一方面可能使出版商的權利受到侵犯,另一方面出版商的內容又不能得到充分的利用。因此,CAL啟動了Coursepack項目[6]。
  如圖4所示,在Coursepack項目中,CAL以DOI為基礎,構建了個性化的學術出版價值鏈。通過DOI,CAL對出版商的數字內容進行了深層次的標識,從期刊文章到書的章節。教師通過閱覽,確定并下載新教材所需要添加的內容,并將內容重新組合,組合的內容將注冊新的DOI。出版商可以根據學生的需求,根據所索取的DOI號碼,實現按需印刷。CAL在全程通過DOI進行控制,并實現了以下目標:
  Z1S304.jpg
  圖4 Coursepack價值鏈[6]
  (1)學生得到了高質量、正版的學術內容;
  (2)分散、零散的內容得到了集成,并存集成過程中保持標識的一致;
  (3)用戶使用量得到了統計,CAL可以據此向版權擁有者支付版權費用;
  (4)大學清楚地了解學校對數字內容的消費情況;
  (5)書商和印刷設備的服務效率得到提高。
  通過該項目,CAL得山的結論是:DOI是驅動澳大利亞數字內容產業發展的重要工具,因為DOI從根本上解決了困擾這個行業發展的一個關鍵問題,即通過DOI建立了服務于版權服務的基礎架構。
  5 結論
  通過以上分析和案例我們看到,以DOI為基礎,可以構造一個完整的從學者到用戶再到學者的產業鏈條。Attanasio[5]在總結DOI的作用時說:在學術出版產業鏈中使用DOI與在傳統的圖書商業鏈條中使用ISBN一樣,出版商可以用同樣的語言(DOI)和不同的中間商打交道,而中間商也同樣與不同的出版商打交道。DOI提升了整個行業的價值,并使用戶從中受益。
  日前DOI的應用在我國剛剛起步。我國在利用國際先進的標準和技術的同時,還應考慮建立中文的標準和應用,以服務于我國的學術出版業,實現產業鏈各個環節的共贏。
數學圖書館論壇京5~9,27Z1出版工作張旭20082008
學術出版/DOI/數字對象唯一標識/數字出版
文章分析了學術出版產業鏈的變化趨勢,建立了數字出版背景下的產業鏈模型,并提出目前產業運轉過程中存在的問題。DOI作為一種標準、技術和機制,為學術出版產業的健康發展提供了支持。作者還以澳大利亞CAL公司的案例為基礎,分析了DOI在學術出版價值鏈中的主要應用。
作者:數學圖書館論壇京5~9,27Z1出版工作張旭20082008
學術出版/DOI/數字對象唯一標識/數字出版
2013-09-10 21:00

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