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國外思想庫及其成功的經驗
國外思想庫及其成功的經驗
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  二次世界大戰后,一批適應社會經濟發展、為國家決策服務的智囊機構——“思想庫”(Think Tank)迅速在世界各國崛起。它們有美國的蘭德公司、斯坦福國際咨詢研究所、布魯金斯學會、美國企業公共政策研究所,日本的野村綜合研究所、三菱綜合研究所,英國的倫敦國際戰略研究所,跨國的國際應用系統分析研究所、羅馬俱樂部等。這批各具特色的思想庫,以它們卓越的成就而在世界上享有盛譽。探討它們成功的經驗,對于我國決策的科學化、民主化、制度化建設具有一定的借鑒意義。
      一、頗為超脫的地位
  思想庫并不擁有“權力”,有的只是“影響”。思想庫處于超脫的地位,保持了研究工作獨立性與客觀性。國外思想庫大多是一些民間和半官方的非盈利機構,它們以“公司”、“研究所”、“學會”、“中心”等命名,以企業方式組建,按現代企業管理方法進行管理,但不設股份和股東。它們通過為決策部門提供計劃、方案、建議、政策措施等“智力產品”來維持自身的生存與發展,但相對獨立于政府和利益集團之外。蘭德公司認為,把思想庫定為非盈利機構的好處是:“使蘭德容易得到機密的、專有的信息資料,更重要的是避免了私人利益與公眾利益無論是表面還是事實上的沖突”。蘭德公司原總裁納德·賴斯也曾對蘭德的地位作過如下描述:蘭德事實上位于一個三角形的中心。三角形的一個頂點是政府部門,它是許多重大問題以及巨大財力、物力的貯藏地;另一個頂點是大學,它是人才培養基地,聚集了國家知識精英;工業企業界作為第三個頂點,它是思想庫所需各種技術(包括工程技術)的重要來源。思想庫位于三角形的中心,事實上就成了一個問題、資金、人才和科學技術的會聚地。處在這樣一個地位優點頗多:第一,它與政府保持一定程度上的聯系,不僅能得到機密的信息資料和財政支持,更重要的是能隨時了解政府面臨的主要問題,及時、有效地疏通參謀渠道,使自己的工作更具有現實性和富有成效。此外,由于它不是政府下屬的一個行政機構,故能有效地避免受政府觀點的影響,從而保證了研究工作的客觀性和獨立性。第二,它以解決實際問題為目標,不是一個類似于大學的學術研究機構,但又與大學保持一定的聯系。這種聯系表現為:一是大學為之提供研究人員,二是保持與大學相同的那種在學術上自由爭鳴的環境與氣氛,以有利于學術的發展。
  總之,現代思想庫集政界、金融界、企業界、學術界的力量于一身,融科學技術、經濟、管理于一體,名符其實地構成“連接知識與權力的橋梁”。
      二、與政府決策部門保持密切的聯系
  與政府保持密切的聯系是否有悖于思想庫的“客觀性”、“獨立性”原則?蘭德公司的回答是否定的。它們認為:“同政府的這種傳統的、長期的業務關系,不僅不會損害蘭德所一貫堅持的客觀性和獨立性原則,反而是蘭德研究工作取得成功的秘訣之一。因為思想庫的種種努力歸根結蒂還是為決策服務的,重視與決策部門保持密切的聯系,將會使思想庫能及時了解政策制定和實施中遇到的實際問題”,使自己的研究工作能“緊緊跟上國家的決策進程”。這樣的政策就更為成熟,研究的成果就更有價值和具有可操作性。
  國外思想庫與政府之間的聯系是多渠道的。除了研究人員定期與決策部門接觸或邀請政府官員到思想庫作報告和介紹情況外,更多的是人員之間的流動和滲透。思想庫不僅吸收有豐富經驗、了解決策過程的政府卸任官員到思想庫担任董事或高級研究員,同時還積極派員到各屆政府中任職。像美國企業公共政策研究會就從尼克松—福特政府中吸收過20多人(包括福特本人)作為它的研究員,它的30多名高級職員中有一半曾在共和黨政府中任過要職。而蘭德公司則無論是共和黨還是民主黨當政,總有它的人出任高級職務。這種人員的交流與滲透,大大提高了思想庫的權威性和知名度。研究工作也更能取得實效。但是,思想庫又規定,原則上不接受現任官員參與研究,并強調“必須避免介入與分析研究本身無關的政治性辯論”。這就維護了它“不為任何個人或權勢集團服務”的宗旨。
  原蘭德總裁賴斯認為:“咨詢研究不僅需要一個能勝任的‘生產者’(指咨詢研究組織),同時也需要一個有遠見卓識、能很好地理解思想庫研究工作的‘消費者’(指接受思想庫咨詢的決策部門)。發現、找出什么是需要加以研究和咨詢的問題,是研究過程中的一個極為困難和關鍵的部分,這需要委托者與研究組織之間自一開始就建立一種寬容的、熟悉的聯系。理解和做到這一點,對于研究工作的成功是十分重要的”。國外思想庫的經驗表明,保持研究工作的客觀性和獨立性與保持與政府的密切聯系這兩者之間是相輔相成的。一方面,與決策部門保持密切聯系無疑能使思想庫的工作更切合實際,更能得到決策部門的理解和支持,從而保持研究成果的高質量和贏得良好的聲譽。只有思想庫獲得了良好的聲譽,才能進一步保持其工作的客觀性和獨立性;另一方面,思想庫如果沒有客觀、獨立的見解,它的工作對于決策者來說就毫無價值,因而這種密切的聯系也就無法存在。缺乏決策者與思想庫兩者之間的相互理解、溝通和密切聯系,就會出現決策者認為思想庫的報告不切合實際、無關痛癢,無助于解決實際問題;而思想庫則抱怨決策者缺乏遠見和膽略去采納他們的意見這種互相埋怨的情況。決策咨詢研究往往不能取得實效的原因之一,就在于決策與咨詢的脫節。因此,尋求溝通與理解,建立起有效的合作程序與方法,是決策與咨詢部門中亟待解決的問題。
      三、研究成果的廣泛傳播
  國外思想庫十分重視其研究成果的宣傳。蘭德公司采用提交研究報告和背景材料、出席國會聽證會等形式向決策部門提出政策建議;對一般公眾則采用舉辦講座和在電視、報刊雜志上發表文章等形式宣傳、解釋自己的政策和觀點。蘭德平均每年發表350—450份報告,還有大量的論文和專著。它的研究報告可以在美國和其它國家的眾多圖書館中找到。美國傳統基金會每年至少出30本專題報告、40多份背景材料、40多份講座稿,它擁有政府官員、議員、記者這類高級讀者1000多人。思想庫研究成果的廣泛傳播,成為加強與學術界、新聞界、實業界以及官方聯系的紐帶,使更多的人了解思想庫的目標所在,從而擴大了思想庫的社會影響,增強了思想庫的聲譽。
  如蘭德公司用于研究和分析的資金80%以上來自美國政府,其余則由慈善基金會、私營企業財團及個人提供。蘭德公司除了為美國政府服務外,在不違背國家利益的前提下也為外國政府進行為數不多的項目研究,但從不為私人利益進行專利性研究和分析。
      四、講求人員配置的科學性和合理性
  國外思想庫的人員組成大致有以下幾類:(1 )內行的行政領導人;(2)從事研究的主要專家;(3)可以獨立處理數據,進行計算分析的助理研究人員;(4)有獨立查找資料的工作人員;(5)密切聯系客戶的行政秘書人員;(6)編輯、圖書管理人員及其它服務人員等。 他們選拔、使用和培養人才的經驗可以歸納為以下幾點:
  1.強調研究隊伍結構的合理性與科學性由于思想庫多從事綜合性的跨學科研究,因此講究隊伍結構的專業多樣化。蘭德公司的研究人員包括工程技術人員、物理學家、數學家、計劃統計專家、經濟學家、社會學家、系統分析專家、計算機專家,還有文學家、心理學家、法律專家和商務人員等。蘭德公司成立于二次世界大戰之后,總部設在圣·英尼卡,現有600名專業研究人員,500多名專業顧問,其中約90人為專職研究人員,而且將近80%的人具有高等學歷,博士學位居多。國外思想庫因其性質、任務的不同,人員的構成也有所差異。但總的趨勢是邊緣學科、交叉學科研究人員不斷增加,社會科學研究人員比例不斷提高。不同學科人員結合在一起,可以取長補短、互相啟發、擴大視野的角度,產生復合智力優勢,同時也順應了自然科學與社會科學相互交叉、相互滲透的歷史潮流。為了保證研究工作的高效率,國外思想庫也很重視研究人員與輔助人員的合理配置(其比例大致為1∶1),蘭德的經驗是“二個研究員不如一個研究員加半個秘書的效率高”。此外,編輯人員在思想庫中的地位也很重要,他們把研究人員撰寫的研究報告編輯加工成易于為決策者和公眾接受的通俗易懂的摘要或簡介,起到推廣宣傳的作用。
  2.重視人員的選拔和考核 國外思想庫原則上采用公開招聘的方式吸收研究人員。它們的進入渠道:(1 )從名牌大學招收剛畢業的博士、碩士生(但也有例外,如野村綜合研究所就從不接收剛畢業的博士、碩士生);(2)從大學、企業界聘請專家;(3)吸收政府卸任官員;(4)從別的思想庫中招聘人才。錄用人員時, 他們并重學術造詣和實踐經驗,選拔那些博中有專、專博相濟的“T型人才”。 野村綜合研究所要求研究人員頭腦清楚、靈活,具有獨立分析問題和解決問題的能力,具有洞察能力、服務能力、合作能力和專業轉變能力。蘭德的用人標準是:在一兩個學科領域受過嚴格的訓練;獻身于解決實際問題;對跨學科領域的研究工作有興趣;能與各種資歷的專家合作。他們對那種只關心自己追求知識的學究式人員是不歡迎的。他們還要求研究人員有較好的外語能力,能自行設計數學模型,會編制計算機程序并能上機操作,有較好的口頭表達能力等等。為了考核研究人員,國外思想庫都制訂有嚴格的考核晉升制度。斯坦福國際咨詢研究所1973年制定的人員評價系統,按功能分為專業成績、提升、委托關系、計劃領導、系統管理五個項目,每個項目又分為六個等級,以此對每個研究人員進行評價,并按成績決定研究人員的報酬、獎勵以及是否繼續聘用等問題。
  3.人員的培訓與交流 思想庫研究工作的復雜性、廣泛性,要求研究人員有充沛的精力和良好的素質。因此,研究隊伍的年輕化是一個重要的問題。蘭德公司研究人員的平均年齡是35歲,在公司工作的平均年限為8年;日本野村的研究人員大多也在32~33歲左右。 國外思想庫還采取各種措施進行人員的培訓與交流,它們的做法是:(1 )派遣人員到行政、產業等部門去鍛煉。蘭德把派研究人員去政府任職作為一種特殊的“進修”;(2 )按指定研究目標派員前往國內外其他思想庫“留學”。蘭德公司和倫敦國際戰略研究所就定期互派訪問學者;野村綜合研究所和斯坦福研究所等也經常進行人員交流。(3 )讓研究人員定期與政策負責人和政策規劃小組接觸,以了解決策的具體過程。國外思想庫也十分注重人才的專門培養,蘭德早在1970年就成立了蘭德研究生院,專門培養政策分析、研究方面的人才。它的學生一半來自公司內部,每年還向社會輸送20多名畢業生。它們采用邊干邊學,理論與實踐結合的教學方法(即所謂On—The—Job法)。這樣培養的人才,在進入思想庫后不需再經熟悉階段便可勝任研究工作。
      五、嚴格的成果評審制度
  國外思想庫都很重視咨詢研究的質量管理,每個管理庫都有一套嚴格的成果評審制度。蘭德公司的“內部評審制”(或稱“同行評審制”)尤為著名,通過使用領先的實驗方法和嚴格審查來達到最高的技術水平。公司對每一項研究計劃,通常都聘請兩位未參與該研究計劃的資深的研究人員作評審員,負責計劃開始后的期中審查和計劃臨近結束時的期末審查,看其是否達到了蘭德的工作要求。然后,待研究小組寫出研究報告初稿后,評審人進行預審,并寫出評審意見。研究小組則要對其批評意見作出回答,或者接受,進行修改;或者不接受,解釋理由。最后寫出最終報告,請委托人認定。野村綜合研究所在其課題管理上也有一套嚴密的立項與研究程序:(1)同委托人初步洽談;(2)進行事前調查;(3)制定調查研究計劃書;(4)挑選合適人員組成課題研究小組;(5)寫出中間報告;(6)經過修改充實,寫出最終報告。國外思想庫除了在咨詢報告正式出臺前把好評審關外,也很重視研究中期的工作檢查。它們往往要求研究人員寫出中間報告向委托人匯報,以確認研究內容和研究進程是否符合委托要求。
  蘭德公司的另一條重要經驗是,堅持研究工作的長期持續性和滾動性。因為現代決策咨詢面臨的是一些綜合性強、復雜程度很高的課題,沒有長期廣泛深入地調查和持續滾動的研究,很難為決策者提供完整準確的信息和比較全面的備選方案以供抉擇。蘭德公司認為,短期的、一次性的研究,寫出一份報告或一紙備忘錄送到一位官員辦公桌上便告結束,這種咨詢方法對決策不會有多大作用。那種靠臨時召集專家開一兩次會議,寫一份報告的做法,有如用專家臨時“拍腦袋”去代替領導的“拍腦袋”,這實不為咨詢。
      六、先進的研究方法和研究手段,健全的情報信息網絡
  整理科學事實,提出預測未來應采取的方針和策略,采用電子計算機和現代通信等手段是最簡捷和準確及時的。蘭德情報信息系統的核心是“蘭德計算機中心”,如蘭德公司有由1700臺微機、150臺UNIX 工作站及文件服務器組成的計算機網,這些計算機與Internet互聯,它們保證蘭德的研究人員隨時訪問世界的其它資源,也允許外界訪問蘭德的資源。蘭德的研究生每人都能分配到一臺微機和相應的軟件來從事學習與研究工作。它配有一支由眾多程序編制人員、系統分析專家、工程師和操作員組成的技術隊伍,大量運用計算機來處理各種復雜問題,從而大大提高了蘭德的研究質量和工作效率。
  此外,蘭德公司還增設了許多小型研究中心,包括亞態政策中心、信息改革分析中心、俄國及歐亞研究中心、毒品政策研究中心、大中東研究中心等。為了國家的利益,蘭德公司不僅指導政策性分析,同時也研究主要的分析方法和培訓來自其它機構的分析家。國外的思想庫也十分重視研究方法的不斷改進和創新。40年來,蘭德公司發展和完善了一系列新的研究方法和預測技術,如“啟發式規劃”、“線性和非線性規劃”、“動態規劃”、“特爾斐法”、“成本效用分析”、“系統分析”等。它研制的“計劃、程序和預算編制系統”(PPBS)已被聯邦政府廣泛用于軍事預算和聯邦政府的編制。原蘭德總裁賴斯認為:“蘭德工作之所以如此重要,一個重要的方面是它為政策研究提供了分析工具”。“從長遠的觀點看,關于方法的創造性研究才是蘭德最經久不衰的成就”。
  國外的思想庫大多都有自己的圖書館,藏有豐富的圖書、期刊、報紙以及各種文獻、數據和資料。 如蘭德圖書館收藏了53000 本圖書,134000份報告,3000種期刊,4000張地圖,還有很多特殊形式的文件和縮微品。研究人員可以通過終端檢索蘭德圖書館的數據庫和所有蘭德出版物。這些數據庫,內容包括人口調查、健康、勞工、教育、統計和審計等綜合信息和參考資料。蘭德圖書館還與其它世界各地的圖書館建立館際互借關系,并可以檢索其它主要圖書館的館藏來滿足用戶的需要。此外,各國的思想庫還設有專門的情報服務機構,如野村綜合研究所在倫敦、華盛頓、紐約、新加坡及香港等都設有各種事務所,負責搜集有關的信息和情報;國際應用系統分析研究所建有一個與17個成員國聯網的計算機網絡;斯坦福研究所不僅在國內的華盛頓、紐約、芝加哥、休斯敦等大城市設有分支機構,在國外的倫敦、巴黎、蘇黎世、東京、米蘭、馬德里、斯德哥爾摩等地也建有分支機構,這些為數眾多、分布極廣的分支機構構成了斯坦福研究所的情報信息網絡。
  
  
  
中國軟科學2京87~89,107C3管理科學鄒逸安20002000 作者:中國軟科學2京87~89,107C3管理科學鄒逸安20002000
2013-09-10 21:19

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