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西方經濟學家對科斯定理的重構
西方經濟學家對科斯定理的重構
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  科斯的代表作《社會成本問題》的發表,引起了經濟學家們的廣泛重視,著名經濟學家斯蒂格勒、舒爾茨、布坎南先后都從各自的立場出發對科斯定理進行了重新表述。比較這些經濟學家們的“科斯定理”與科斯本人的“科斯定理”,有助于我們更準確理解科斯定理的實質,推動對新制度經濟學研究的深化。
    一、斯蒂格勒:新古典經濟學思想
  喬治·斯蒂格勒是芝加哥學派在微觀經濟學方面有重要建樹的代表人物,1982年榮獲諾貝爾經濟學獎。他被認為是新制度經濟學的代表人物之一。
  誠如科斯本人所說:“科斯定理這一術語并非我的首創,我亦未曾對這一定理作過精確的表述。該術語的提出及其表述應當歸于斯蒂格勒。”斯蒂格勒在1966年《價格理論》第三版中,首先把科斯在《社會成本問題》中表述的核心思想概括為“科斯定理”。斯蒂格勒把科斯定理的內容表述為:在完全競爭的條件下,私人成本和社會成本將會相等。斯蒂格勒在《價格理論》中,分析和介紹了科斯關于外部性理論之后,對科斯主要思想進行了總結。首先,結合廢料污染河流的例子,給私人成本與社會成本這對范疇以描述性的定義,一個企業的成本稱為私人成本,每個人的成本的總和則是處理廢物的社會成本。接著,分析這樣的問題:當私人成本和社會成本之間差異可以察覺時,競爭將會導致正確的商品量和價格嗎?換言之,當存在外部性時,競爭能否導致資源最有效的配置,實現帕累托最優狀態嗎?斯蒂格勒照搬了科斯著名的“走失的牛群損壞鄰人農作物”的案例。他認為,當這個地區原先從事麥子種植業,牧牛人進入該地區,只有在牧牛人承担損害責任時,才會使私人成本和社會成本相等。但是,假設把整個情形顛倒過來,這個地區原先從事畜牧業,現在一位種麥子的農民進入該地區,種植麥子的農民應自行承担損害的成本,才能使兩種成本相等。在引用的案例分析結束后,斯蒂格勒就順理成章地給出了他的“科斯定理”,實現了對“科斯定理的”重構。
  回顧斯蒂格勒的推理過程,我們可以發現斯蒂格勒關于科斯定理的表述帶有很大的局限性。當牧牛人闖入時,只有在法律判定牧牛人承担損害責任時,牧牛人和農民各自生產商品的私人成本和社會成本才相等。相反的法律制定,雖然能同樣使生產規模維持最優的邊界,但對兩人來說生產商品的兩種成本并不相等。因此,根據斯蒂格勒的自己邏輯,他的重構至少是不嚴密的。實際上他依然遵循著新古典經濟學的思路:只要存在完全競爭,私人成本和社會成本必然相等,外部性也就不存在了。正因為斯蒂格勒未能抓住科斯定理的要害,科斯本人對斯蒂格勒的表述并不滿意。科斯認為“斯蒂格勒關于科斯定理的闡述與我自己在論文中表述同樣思想的方式是不同的。我所說的是產值最大化,并沒說不一致問題。”由此可見,科斯事實上認為私人成本和社會成本一致與否并不重要,重要的問題在于制度的安排要整個社會產值最大化。科斯認為,在完全競爭市場條件下,“通常關心自己收入最大化的生產者并不顧及社會成本,而且只會從事一種生產活動,即所利用的各種生產要素的生產價值大于他們的私人成本。”
    二、舒爾茨:自由競爭立場
  非常有趣的是,西奧多·舒爾茨也曾長期執教于芝加哥大學。1979年,因為他對農業經濟學、人力資本理論和經濟發展理論方面的卓越貢獻,瑞典皇家科學院將諾貝爾經濟學獎授予給他。
  1977年舒爾茨出版了《私人利益的公共利用》一書。他發現交易成本經濟學所刻劃的外部性,并不是市場機制的唯一缺陷,除此之外還存在其它障礙破壞市場資源的有效配置。比如壟斷減少了企業的數目,從交易成本的角度來說會減少一定程度的交易成本,從而成為導致資源有效配置的有力方式;然而,這在現實經濟世界中顯然是荒謬的,與微觀經濟學的基本原理相沖突。事實上壟斷會造成資源配置效率下降,造成市場失靈。舒爾茨認為,科斯定理所強調的是一個自由競爭的條件問題,強調什么樣的產權結構才能保證自由競爭的市場狀態得以維持。據此,他將科斯定理界定為:只要交易在完全競爭的市場中發生的,那么初始的合法權利的配置與資源配置的有效性無關。換言之,只要在產權明晰基礎上保證完全競爭,資源的有效配置便能得到保證。根據對科斯定理的這種理解,舒爾茨認為在科斯所列舉的案例中,牧牛人處于壟斷地位(只有一人),而農場主則是眾多而分散的,這種假定就違背了完全競爭原則,因而他們之間不可能有效地解決利益矛盾,市場在這種情況下必然失靈。也就是說,產權界定清晰與完全競爭的市場環境是相互依存的。完全競爭離不開產權明晰,否則交易無法順利進行;而產權明晰之后,還必須依賴完全競爭的市場條件,才可能使資源實現有效配置。微觀經濟學關于市場結構的理論分析證明,完全競爭的市場才是最有效率的。
  舒爾茨對市場機制缺陷的認識,比科斯有所進步,他已經認識到除了外部性問題之外,還有諸如壟斷等因素存在的影響資源的有效配置,與斯蒂格勒僅僅第一次試圖把科斯定理概括出來相比,舒爾茨直接修正了科斯定理的部分內容,從“完全競爭的市場”取代“交易成本為零”這一理論假設,的確有助于克服壟斷因素的存在對科斯定理的理論闡釋力的限制。舒爾茨之所以強調完全競爭市場的作用,在于突出完全競爭市場對降低交易成本的作用。但是,他在對科斯定理的重構中,并沒有把自己的思想意圖充分清楚地表達出來,他的表述反而容易引起人們的誤解,以為他又回到新古典經濟學的立場上去了,只要存在完全競爭的市場,資源配置便可達到帕累托最優狀態。
    三、布坎南:主觀契約主義立場
  詹姆斯·布坎南是公共選擇學派的奠基人。早年同科斯一樣,師從著名經濟學家奈特。1986年,因其在建立經濟與政治決策理論的契約與制度基礎方面作出的開拓性工作而榮獲諾貝爾經濟學獎。
  布坎南對科斯定理的重構,是在對有關科斯定理的責難進行回擊的過程中形成的。1983年在瑞士巴塞爾舉行的社會政治協會全會上,布坎南發表了題為《權利、效率和交換》的演講,把科斯定理重新表述為自愿的交換和定義明確的權利為分配的效率提供充分的條件。首先,布坎南指出科斯的分析方法仍屬于新古典經濟學性質,因而是不能接受的。科斯在牧牛人和農民的案例中,判斷交易是否有效的標志仍是邊際成本等于邊際收益,而這是完全競爭市場條件廠商均衡的條件。這就是說,科斯實際上是用一種可識別可衡量的客觀結果來判斷交易過程是否有效。在布坎南看來,交易過程是否有效,關鍵在于交易是否由雙方自愿而發生。只要是自愿發生,那么過程本身就是有效的,不存在一種獨立于過程之外的可識別的并能被外部觀察者用以衡量有效與否的其它標準。其次,對有效性規則的理解,布坎南認為科斯盡管對帕累托準則提出了懷疑,但科斯實際上還是運用了帕累托準則,即當事人雙方(牧牛人和農夫)總損失通過交易有所減少,或總收益有所提高。再次,布坎南認為在討論資源配置有效性時,并不需要引入交易成本這一范疇。交易成本無法解釋阻礙資源有效配置的三種約束:信息交流的限制,不付費搭車者限制和策略性行為的限制。
  布坎南認為“有必要仔細區分作為效率——增進交易檢驗標準的同意或一致與作為決定規則的一致”。人們往往忽視這種區別是因為一致同意的規則下往往有一致同意的結果。而搭便車正好是一致同意的有效規則下的不能一致性的檢驗,故搭便車這種無效率的特殊結果的體制環境仍然是有效的,除非人們對改變原有的決策規則達成一致意見。至于策略性行為,布坎南的邏輯同他在評論信息交流限制是相同的,這就是說用不著假定交易者在理性、道德或信息上存在完美性。在交易只涉及到兩個的情況下,雙方希望從事一整串同樣的潛在相互交往,他們可能承認在策略性討價還價中投入時間的浪費。此時,他們會同意一項仲裁程序或規則,采取指定一個外部第三者來監督。在更廣泛的范圍內,如果有許多社會成員發現他們將面臨小集團貿易環境時,他們很可能就政治——法律規則達成協議,從而減少策略行為的盈利機會。
  布坎南對科斯定理的重構,要比科斯本人的類似表述更集中更明確,他的表述事實上將科斯定理Ⅰ和科斯定理Ⅱ的內容都包括進來。布坎南的“科斯定理”可以避免科斯定理的反對者對“交易成本為零”這一假定的詰難,強調交易的自愿性與科斯在交易成本為零時突出市場機制的作用是一致的,只是同一問題的不同表述而已。在存在交易成本的情況下,布坎南的重構表明他十分堅信自愿交易對資源配置的有效性。這是由布坎南的主觀契約主義的立場所決定的。正是在這一個問題上,布坎南的觀點與科斯定理的精神實質存在著較大的差異,因而我們認為布坎南對科斯定理的重構同樣沒有成功。用“自愿的交易”取代科斯定理中的核心概念“交易成本”,表明布坎南對交易成本在科斯整個理論體系中的重要性缺乏足夠的認識。正是由于發現了“交易成本”這一范疇,才使科斯從新古典經濟學的美妙世界中走出來,才使科斯努力去尋找最佳的生產制度結構。舍棄了“交易成本”這一范疇,布坎南的“科斯定理”的根基自然就不可能牢靠。布坎南的“科斯定理”是建立在他的“效率”概念基礎上的,布坎南把新古典經濟學效用價值說的邏輯思維推向極端,認為既然效用是個人主觀評價,那么個人就是價值評估的唯一的最終源泉。個人利益、個人偏好完全是個別地產生并為私人所擁有,它不可能為任何外部觀察者所知曉。交易過程的“自愿協定”性質是效率的評判標準,除此之外不存在任何獨立于交易結果之外的效率標準。在此基礎上,布坎南順理成章地認為只要是自愿交易,資源配置就是有效率的。布坎南對科斯定理的重構只不過是以一種新的形式,對純粹市場體系的運行具有充分有效性的新的證明,他反對任何形式的政府干預,自然必須對科斯定理進行根本性的重構,以便在“科斯定理”的名義下宣傳主觀契約主義的主張。
                (作者單位:華東師范大學國際商學院)
                        (責任編輯:李仁貴)
  
  
  
經濟學動態5京053-055F11理論經濟學吉余峰19951995 作者:經濟學動態5京053-055F11理論經濟學吉余峰19951995
2013-09-10 21:31

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