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交易組織生成過程中的權力資本化及其影響
交易組織生成過程中的權力資本化及其影響
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  交易組織是指那些旨在組織市場交易活動,因而把一定范圍內的眾多交易者集中組織起來,為組織內部的交易者提供有別于國家和政府法律制度的具體的市場交易規則,使交易者之間的交易契約得以訂立和履行,使他們之間的以價格為媒介的市場交易活動得以順利進行,并為交易安全提供某種保障,維護市場正常有序運行的組織。交易組織表現為從最簡單初級的有形市場到組織嚴密且具有高度復雜的科層結構體系的有形市場這一系列連續的同時并存或前后過渡的組織形態。在中國經濟體制轉軌過程中,隨著市場交換關系的形成和深化以及市場機制作用范圍的擴展,逐步生成了多種多樣的交易組織。同時,交易組織的生成過程又包含著極為復雜的社會經濟活動內容。
  市場過渡理論對市場過渡的性質、特點以及組織重組過程的分析告訴我們,市場過渡的復雜性在于改革不是秩序嚴整的系統轉換。在局部改革所形成的再分配經濟與市場經濟并存的時期內,混合經濟的主要經濟整合原則仍是再分配原則,所以在經濟運行的廣闊領域中,行政權力仍發揮著重要作用。而在分析交易組織的生成過程時,僅僅把權力作為政治方面的影響因素來考慮和處理是遠遠不夠的。事實上,權力的資本化深深植入交易組織的生成過程之中。由此帶來的特殊的權利交換過程和收益分配關系,對市場發展、新的行業力量的形成、對社會資源在交易組織生成過程中的動員和配置,以及市場管制力量的形成及其有關管理措施的實施效果等,都有著重要的影響作用。研究權力資本化對交易組織生成過程的影響,從本質上來講,就是要探究在這一過程中政府的角色、職能、作用方式及其后果。
      一、權力資本化的含義、性質與表現
  交易組織的生成過程可能包含的制度含義之一就是,以權力換商品的交換關系可以發展成為把權力作為資本投入組織運作過程中去的資本投入關系。這種變化過程就屬于權力資本化,它同時說明在市場過渡過程里,政治資本向經濟資本的轉化獲得了可靠的組織渠道。權力資本化就是權力成為能夠帶來利潤的價值,是指具有特殊社會地位或擁有特殊關系網絡的行為主體(利益群體、組織機構或個人),借助政治權力和行政權力,組織和支配經濟活動并直接參與社會利潤分配的現象和過程。在市場過渡背景下,在交易組織生成過程中所發生的權力資本化的實質是,政治資本以建立交易組織這種組織化的途徑系統地向經濟資本轉化,以新的方式鞏固某些利益群體的既得利益,維護某些經濟組織的行政壟斷地位以及由行政壟斷轉化而來的經濟壟斷地位,參與原有利益的重新分配并直接參與市場化改革所帶來的新增收益的分配。
  交易組織生成過程中的權力資本化主要表現為,由政府主體直接組織或參與組織市場交易組織的創立和建設工作,并同時承担制定和執行有關這類組織的設立、審批和重組等方面的規則工作。這種權力資本化活動和過程往往兼有尋利(Profit-Seeking)、政治創租(Political Rent Creation)或設租(Rent-Setting)和尋租(Rent - Seeking)的多重性質。有關政府組織預期某類新的市場交易組織可帶來巨大超額收入,因而動員經濟資源,投入這類組織的創建活動之中,這種行為類似于企業投資開發新技術或新產品以獲取超額收入的經濟性創租活動,因而具有尋利活動的性質。政府在推動和組織交易組織的生成過程中,如廠商主體一樣,具有尋利動機。與此同時,政府制定并執行限制性規定,維護自身參與其中的交易組織的壟斷地位,排擠其他主體進入該領域,這種行為則屬于政治創租或設租活動。而其他主體包括下屬政府機構為獲得交易組織的創辦資格將開展尋租活動。在最典型的情況下,同一政府行為主體集設租者和尋租者于一身。上述尋利、設租和尋租活動都是以政治權力和行政權力為后盾和背景的,因而都是交易組織生成過程發生的權力資本化在不同側面和各個環節上的具體表現。
  我們在有關研究成果中討論過的在交易組織生成過程中相關政府主體的利益驅動因素和有關事例,如果考慮到他們對獲取超額收入的預期,則都可以看作是尋利動機和行為的具體表現。體現權力資本化其他方面性質的例子還很多。1994年由國內貿易部頒布的《批發市場管理辦法》中規定,中央批發市場的建立要由內貿部審批,地方批發市場的設立由地方政府有關部門審批。同時又規定,批發市場可由政府部門籌資組建,也可按《公司法》的有關規定由企業出資或合作組建,理事會作為市場的權力機構要對籌資政府部門和交易商負責。有關部門既是規則制定者又是市場投資組織者,還是設立市場交易組織的審批者。這種情況決定了有關行為主體將具有尋利、尋租和設租的多重動機和復雜的行為性質。
  在我國期貨市場發展初期,某些中央職能部門和許多地方政府都開辦了期貨交易所。在參與投資、組織創建幾家交易所的同時,原物資部制定并頒布了《工業品生產資料期貨交易所管理暫行辦法》,要求設立這類交易所必須符合規定的申請條件,并進行自我授權,把原物資部自身確定為審批和管理機關。這就屬于一種典型的設租活動。隨著北京“浙江村”的發展和市場活動規模的擴大,當地各街道辦事處看到辦市場可以撈到油水,為了和辦市場的工商部門爭奪利益,紛紛打通與區政府的關系,爭得市場開辦權。這是一種典型的尋租行為。事實上,不僅存在著與交易組織開辦權的審批和市場管理相聯系的尋租機會,由于存在著商品和生產資料的價格雙軌制,要素市場的運行長期處于雙軌過渡狀態,以及在城區規劃、土地占用、房產開發和設施租賃費水平的確定、建設資金的取得等方面管理不透明、市場化程度低等因素,市場交易組織生成過程的各個環節都存在著大量的尋租活動。在遼寧省海城市西柳鎮政府建成服裝新市場以后,原來提出“新老市場同時存在,業戶可以自由選擇”的口號,但隨后為使新市場能夠集中交易,擁有經營上的壟斷地位,鎮政府還是采取強制行動封閉了老市場。不管此舉具有多大積極意義,在這個事例中,新的服裝批發市場的組織建設和壟斷地位的取得,有關政府機構前后所采取的行動都具有設租活動與尋租活動合而為一的特點。
      二、權力資本化對交易組織生成過程的影響
  市場過渡進程中的權力資本化對交易組織的生成過程造成了多方面的復雜影響。
  1.權力資本化首先是一種在維持以再分配為主的經濟整合機制基本不變的前提下,對原有的社會經濟體系的侵蝕過程。它一方面使一些新型的交易組織的生成過程分別在市場過渡的各個階段上,找到了與既定經濟體系的對接點和這種組織生成過程的直接推動者和組織者;另一方面,它又使許多交易組織的生成過程違背了這種組織的設立規則,使新生的交易組織從誕生之日起,就在組織性質、運作目標和行為特征等方面,存在與這類組織本身的宗旨和規范性要求相偏離的問題。如政府及其職能部門借助掌握審批權或直接管理市場之便,組織并投資建設批發交易市場、期貨交易所等,使這些本應具有自律性和非贏利性的交易組織普遍以贏利為目標,而且自律管理水平低下。同時,政府的大規模的尋利活動不僅使交易組織成為國有經濟部門新的組成部分,而且使這些組織沾染了與原國有企業組織類似的病癥,其危害可能表現得更為嚴重。如,行政力量廣泛介入的期貨市場的發展過程“已經把不清晰的產權關系和一定程度的政企職責不分的積弊,又帶進了期貨這一個全新的市場之中”。交易所風險管理上出現的諸多問題大多根源于此。
  2.權力資本化使交易組織的生成過程具有行政壟斷的特點。這種情況最初為社會力量和交易者本身參與交易組織的生成過程設置了較高的進入障礙,影響了市場自組織功能的發揮。同時,權力資本化強化了行政權力向市場交易領域的廣泛滲透,并使行政力量對市場運行的過度干預,借助交易組織實現了內部化、合法化和持久化,且與政府的經濟利益緊密結合在一起。這不僅進一步妨礙了一般性市場規則的確立,而且嚴重削弱了政府作為市場外部管理者的管理職能。交易者利益群體雖具備經濟實力卻一時難以掌握支配權;管理機構以權力入股,既要收取管理費用,又要索取資本增益;政府介入的交易組織管辦不分;交易組織管理中的特殊主義傾向以及市場具體管理者普遍的尋租活動對交易組織規則和市場管理原則的權威性造成損害,等等,這些都是此類影響的具體表現。
  3.權力資本化作為極具吸引力的尋租和尋利活動,吸引了眾多擁有權力資源的政府管理機構,擴大了參與交易組織生成過程的競爭隊伍。這一方面引發了行政競爭、盲目投資、各部門對市場交易組織運行的多頭管理并引起利益瓜分熱潮;但另一方面,社會力量的崛起及其在尋租活動中對行政權力的贖買及賦予其資本收益的行為,在一定程度上減弱了過去政府機構對交易組織建設的絕對限制和行政壟斷,并促進了政府各部門的利益分化。此外,權力資本化成為補償市場化進程中部分原來擁有特殊權力的利益受損者,并促進政府職能轉換,使之與社會經濟運行和市場發展實現功能互賴性整合的一個現實途徑。盡管這種現實途徑利弊交織,甚至具有長期的消極影響。我們看到,在交易組織的生成過程中,雖然有關組織者極力獲取壟斷開辦權等帶來的租金,但從全社會范圍來看,由于其他行政機構和社會力量參與尋租競爭,這份租金并不能集中在少數尋租者手中,而是逐漸地在競爭中趨于消散。租金消散過程將減少矯正扭曲政策的阻力。尋租競爭引發多頭管理、市場分散和壟斷組織化市場的租金趨于消散的現象,廣泛存在于集貿市場、批發市場和期貨交易所的發展過程之中。這些問題往往使加強統一管理、整頓交易組織、建立規范化管理體制的呼聲重現。雖然強化管制、重新審定試點資格等做法往往引發新一輪的政治創租和尋租競爭,但改變原有利益格局和不當管理政策的阻力會變小,而交易組織外部管理秩序和規則的理性化程度也可能得到提高。
  此外,在市場過渡的組織重組過程中,當計劃體系和職能日益被侵蝕的情況下,有關利益受損群體利用權力資本化,不斷尋找機會,嘗試重建某種以縱向隸屬關系為主的經濟管理組織,并延展和擴大行政手段的作用范圍。介入交易組織的生成過程可視為這種努力的一種表現。這一方面旨在彌補利益損失,另一方面也是在繼承原有的組織遺產。但這種組織整合努力有可能突破傳統管理體制完全依靠制度性整合的局限性,從而在市場對社會經濟運行發揮功能互賴性整合的作用過程中,與市場發展的根本要求找到某一接合點。某些市場交易組織在政府出面建設之初引起很大范圍的反對,但在建成之后,市場設施的租售工作進展仍較為順利,這一事實說明這類交易組織還是發揮了某些服務職能。否則,就不可能被市場接受。相反的例子也并不鮮見。
      三、小結
  對權力資本化及其影響的專題研究,表現了我們對于中國特殊的制度變革方式和局部改革所形成的,以再分配原則為主的經濟整合機制對交易組織生成過程的影響問題的關注。權力資本化就是權力成為能夠帶來利潤的價值,是指具有特殊社會地位或擁有特殊關系網絡的行為主體,借助政治權力和行政權力,組織和支配經濟活動并直接參與社會利潤分配的現象和過程。市場過渡背景下交易組織生成過程中的權力資本化的實質是,政治資本以建立交易組織這種組織化的途徑系統地向經濟資本轉化,并涉及既得利益的鞏固、行政壟斷的設定和利益分配等內容。這種權力資本化活動和過程兼有尋利、設租和尋租的多重性質。它對交易組織的生成過程造成了多方面的復雜影響:既使新型交易組織實現了與既定經濟體系的對接,并有了現實的直接推動者和組織者,又使其生成過程、組織性質、運作目標和行為特征等出現種種偏離現象;使生成過程具有行政壟斷特點,并使行政過度干預內部化、合法化、持久化,并妨礙市場自組織功能的發揮;尋租和尋利競爭既引發一系列混亂現象,又促進了政府各部門的利益分化和職能轉換,并減少了改變原有利益格局和不當管理政策的阻力。
中國流通經濟京1~4F51商業經濟、物資經濟張群群19991999本文結合我國市場發育與建設的實踐經驗,系統研究了市場過渡背景下,交易組織生成過程中所發生的權力資本化,界定了其基本含義,分析了它的根本性質和具體表現,并詳細討論了權力資本化對交易組織生成過程的影響。交易組織/權力資本化/市場過渡作者單位:中國社會科學院財貿經濟研究所 作者:中國流通經濟京1~4F51商業經濟、物資經濟張群群19991999本文結合我國市場發育與建設的實踐經驗,系統研究了市場過渡背景下,交易組織生成過程中所發生的權力資本化,界定了其基本含義,分析了它的根本性質和具體表現,并詳細討論了權力資本化對交易組織生成過程的影響。交易組織/權力資本化/市場過渡
2013-09-10 21:33

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