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論科學研究過程的質量改進
論科學研究過程的質量改進
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  中圖分類號:G311  文獻標識碼:A  文章編號:1003-2053(2006)04-0492-05
  科學研究(簡稱“科研”),又稱“研究與發展”,是探索性、創造性的工作。那么,什么是科學研究?
  1 科學研究的本質特征
  美國資源委員會將“科學研究”定義為“科學領域中的探索和應用,包括對已經產生知識的整理、統計、圖表及其數據的收集、編輯和分析研究工作”[1];魯塞爾等人從過程的角度,對研究和開發過程作了定義,將“研究”定義為“組織用以獲取新知識和新認識的過程”,將“開發”定義為“組織用以應用和結合從研究中所獲得的科學知識的過程,其目的在于提供與組織的使命相一致的產品和/或服務”[2];工業研究學會將對研發活動分為基礎性研究、探索性研究、應用性研究、開發等四類,并結合各自特點給出相應的定義[3];我國學者王憑慧認為“科學研究是人們對科學技術進行有目的的探索和運用,其中包括創造知識和整理知識兩部分”[4];國際標準化組織將“設計和開發”定義為“將要求轉換為產品、過程或體系的規定的特性或規范的一組過程”[5]。上述定義表明:任何一項科學研究活動都具有探索性、知識性、創造性、新穎性、繼承性、積累性、系統性、綜合性和不確定性等特性。
  筆者認為,科學研究概念所蘊涵本質特征如下: (1)目標特征,科學研究是為突破未知或灰色領域 (如:新現象、新規律、新概念、新理論、新技術等)而展開的具有特定指向性的探索工作;(2)過程特征,科學研究是以科研顧客和相關方需求和期望為導向的將科研資源轉化為科研產品的輸入輸出過程,一般包括科研需求識別、科研設計、科研實施和科研產品的形成、推廣、轉化和評價等相互關聯的主要環節;(3)知識特征,科學研究是以收集、整理、分析現有知識為基礎,運用知識修改、修正、重構、創造、創新等方式獲取新知識或實現知識增值的智力活動; (4)影響力特征,科學研究是為滿足科技進步和社會經濟發展的特定要求并對科技進步、社會經濟發展施加影響的過程。
  2 科研質量和科研質量觀
  國內外科技界都認為,科學研究的成功率和科研產品轉化為現實生產力率都很低,尤其是基礎研究的成功率,一般不到5%-10%,實現商業化、企業化占2%-3%[6]。盡管科學研究的質量問題是客觀存在的,但是很長一段時間里,人們對科學發展的研究,著重從數量方面去探討,而忽視了對科學質量問題的研究。20世紀80年代初期,美國學者在由美國國家科學基金會和國家人類學募捐委員會資助的《科學、技術和人類價值》季刊首次發表一組文章,率先提出和探討了科學的研究的質量問題。 1982年,美國麻省理工學院出版社出版的Quality in Science,從科學質量研究的社會背景和主要方向、科學質量的評價和檢驗方法等方面對科研質量問題進行了較為系統的闡述。1994年我國國家自然科學基金委員會政策局編印的《美國國家基金會關于科學質量的評估》指出:如何評估科學研究的質量,是科研管理工作面臨的一個重要課題。
  那么,什么是科研質量?國內外企業界和學術界從不同的角度進行定義,如:通用電氣公司(Garfinkel)定義了“研究質量”的幾個要素:研究的技術性質量、研究的影響力、與企業經營業務的相關性、適時性[7];杜邦公司(Darb)將“研發質量”定義為“創造、預計和滿足顧客的要求”[8];我國學者周興明等將科研質量定義為“科學研究活動的創造特征與特點的總和并對促進科技進步、社會經濟發展的作用”[9];恩德雷斯(AI C. Endress)從研究質量、開發過程的質量這兩個方面來定義“科研質量”,即:將“研究質量”定義為“由研究職能所提供的信息和知識的特征滿足用戶要求的程度”,將“開發過程的質量”定義為“開發過程有效地提供能夠重復地滿足諸如成本、安全性和性能等設計目標的過程和產品特征的程度”[10]。依據國內外學者對科研質量概念的論述和ISO9000-2000版的質量標準對質量概念的定義,筆者認為,科研質量是科學研究的過程、體系和產品的特性滿足顧客與相關方要求的程度,與科研質量概念相關術語描述如表1所示。可見,衡量一項科研活動的過程和結果的質量水平的高低,最終體現在其對科技進步和社會經濟發展的特定領域的理論或現實需求的滿足程度;評判一個科研活動質量水平的標準在于科研顧客與科研相關方的要求的滿足程度。上述對科研和科研質量的概念表明:科研組織出現科研質量不合格源于科研產品沒有滿足科研顧客和相關方的要求,也與科研產品的生產和經營密切相關,這就涉及到科研的質量觀念問題。
  表1 科研質量概念相關術語的描述
要素           要素描述科研顧客      接受科研結果的個人或組織科研相關方    與科研顧客使用科研產品有利益關系的個人或團體科研體系      相互關聯和相互作用的科研要素的總和,包括科研組織、支撐機構、管理部門、科研制度、科研方法、科研              手段、科研資源、科研標準和規范等要素科研過程      科學知識創新(知識生產)的整個活動過程,具有創造特征科研產品      科研過程的結果,具有新穎性、適用性、無限復制性、永無損耗性、客觀性等特點

  那么,什么是科研質量觀?美國學者洛絲特認為質量觀念集中體現在“滿足或超越顧客的需求和期望”和“高效生產和經營”這兩個方面[11];我國學者李同觀認為:科學的質量觀念中的質量應當為“全方位質量”,科學的質量觀念應用的質量標準應定位于“顧客滿意標準”,科學的質量觀念的質量行為應“化被動為主動”[12]。依據國內外學者對質量觀念的認識和科學的質量觀念的詮釋,結合科學研究的具體特點,筆者認為,科研質量觀是為滿足或超越科研顧客和相關方的需要和期望而高效生產和經營科研產品的質量觀念;落實科研質量觀,不僅需要廣大科研工作者樹立顧客至上的科研精神,更需要堅持持續改進的思想方法完善國家宏觀科研支撐體系和科研組織微觀科研過程和科研體系。
  3 科研質量實現過程及科研變量分析
  依據對科研質量的影響因素和科研過程等方面的相關論述[13-15],結合上文對科學研究、科研質量和科研質量觀的論述,運用持續改進思想、系統工程方法和ISO9000-2000的過程方法,筆者在剝離各類科研組織和科研項目差異的基礎上,構建了“科研過程質量及科研變量的概念模型”,如圖1所示。
  圖1中的科研質量實現過程是由科研質量的形成過程和科研質量的外部環節聯結而成的,它揭示了科研過程的兩個反饋機制:(1)科研組織內部的反饋機制,它由從“科研需求識別”到“科研產品”的一系列科研活動過程和“改進要求”這一反饋環節組成的,它對科研組織發現科研質量問題、改進科研過程質量、輸出符合要求的科研產品提供了保證; (2)科研組織外部的反饋機制實際上涵蓋了科研質量實現過程所有的過程和環節,其外部反饋環節包括“科研產品推廣和轉化”、“外部評價”到“科研需要”等環節,它為科研組織科研質量改進提供了動力源。
  N1QC01.JPG
  圖1 科研質量實現過程及科研變量的概念模型
  從系統的觀點看,圖1中的科研質量實現過程和科研變量共同構成了一個具有自適應和自組織功能的動態系統,科研質量實現過程受各種“科研內在變量”和“科研外在變量”的約束和控制:當科研組織內外的科研變量發生變化時,它能通過調節相關過程和環節的輸入輸出實現系統的有序運作;在科研組織內外科研變量處于相對穩定的狀態時,它通過科研組織內外兩個反饋機制實現科研過程質量的持續改進。
  4 科研質量改進的目標和原則
  4.1 科研質量改進的目標
  國際標準化組織在ISO9000-2000質量標準中指出,質量改進是質量管理的一部分,是指致力于增強質量滿足質量要求的能力。科研質量改進活動就是針對影響科研過程、科研體系和科研產品的一系列因素而進行的改進活動。科研質量改進的目標在于增強科研顧客和科研相關方滿意的機會,最終目的就是為了增強科研產品的質量,使其更符合對科研產品本身的要求。
  4.2 科研質量改進的原則
  依據質量改進的基本原理,結合科學研究的具體特點,筆者認為,開展科研質量改進活動時應遵循如下原則:
  (1)過程原則,科研產品是在科研過程中形成的,為此,科研質量改進活動應立足于科研的過程及其支持過程的改進;
  (2)突破原則,科研質量改進應致力于尋求科研產品的改進機會,突破舊的科研評價標準和舊的科研管理模式,使科研質量再上一個新臺階;
  (3)預防原則,科研質量改進的目的在于預防科研產品、科研過程和科研體系的不合格,并以預防為主的方針指導科研質量改進活動;
  (4)項目制原則,質量改進活動是以項目的方式實施的,對任何科研單位而言,由于需要科研質量改進的項目數量巨大,考慮到科研質量改進本身需要付出代價,故通常選擇關鍵的少數項目來實施;
  (5)持續改進原則,科研單位的質量改進是在對科研過程認識和科研質量影響因素的不斷變化的條件下不斷進行的,這是一個持續改進的過程,這個過程運行的結果應當是科研單位科研質量水平的持續提高和科研質量要素的不斷改進。
  5 科研過程質量改進的若干策略
  從圖1的概念模型可以看出,科研質量是在科研質量實現過程中形成的,并受諸多科研變量的約束與控制。科研質量改進原則中的過程原則,要求我們在實施科研質量改進活動時必須注重科研過程質量的改進。在上文關于科研質量和科研質量改進的理論論述的基礎上,筆者從科研質量觀、科研反饋功能、科研和學術交流環境、科研評價制度體系等角度對科研過程質量改進提出若干策略建議。
  5.1 運用科研質量觀改進促進科研過程質量
  科研過程質量的改進是通過增強科研過程的輸入輸出的效率和有效性來實現的。圖1概念模型揭示了每個科研過程的輸出結果是后續科研過程的輸入這樣一個事實,依據ISO9000質量標準中的顧客概念,這種輸入和輸出關系實質上體現了供應商和顧客之間的關系,這就形成了在科研組織內部員工之間的內部顧客的概念(執行特定科研過程的員工的顧客是執行后續科研過程的員工)。科研質量觀是為滿足或超越科研顧客和相關方的需要和期望而高效生產和經營科研產品的質量觀念。可見,在科研領域內樹立科研質量觀,不僅有利于科研組織通過內部顧客鏈優化組織內部科研質量形成過程,也有助于整個科研質量實現過程的整體優化。
  5.2 增強科研質量實現過程的反饋功能
  圖1揭示的科研質量實現過程的內外反饋功能對于持續改進科研過程質量具有極其重要的現實意義。而在科研實踐中內外反饋功能依然沒有得到有效發揮。其原因歸結為:科研組織的內部評價流于形式,導致了反饋環節出現信息失真,影響了后續的質量改進活動;科研和學術交流環境不健全,導致科研產品推廣和轉化環節效率低下;外部科研評價制度不健全導致科研的外部評價環節存在嚴重缺陷;在科研質量的各外部環節之間、科研質量的形成過程和外部環節之間還存在通道不暢、傳遞信息失真等問題。筆者認為:完善科研組織的管理部門和科研團隊以及科研顧客之間的配合、監督和制約機制,建立和健全科研顧客、科研組織和國家建立三級科研產品評價和轉化的信息平臺,以增強科研過程的內外反饋功能,強化科研質量實現過程的自適應和自組織功能,進而實現科研過程質量和科研體系的整體優化。
  5.3 完善科研和學術交流環境
  科研質量實現過程的改進需要通過不斷發現問題尋找改進機會,這就需要有一個有效的科研和學術交流環境,能夠讓科研過程本身和科研產品形成某種合理的流動和交流。筆者認為,改善當前的科研和學術交流環境應當優先考慮以下幾個方面:積極培育和發展科研組織內部各學科之間和科研組織之間的科研和學術交流的渠道,以利于克服在科研組織內的跨學科聯合研究或交叉研究的障礙,克服不同科研組織之間進行交叉研究和聯合研究的障礙;加強和培育各學科協會的力量,使其成為聯系相關學科的不同科研組織之間科研活動的橋梁和紐帶,成為科研和學術交流的場所;加強各學科協會的聯系,并應積極組織交流交叉科學領域、邊緣科學的科研和學術交流活動;加強前期的策劃和組織工作,提升科研和學術交流活動的質量,使得科研和學術交流活動真正成為推動科研交流和傳播學術思想的舞臺。
  5.4 改善科研質量的評價制度體系
  科研過程質量的改進需要建立與之相適應的對科研質量的評價制度體系。現行科研制度評價體系主要側重從宏觀和微觀層面上對科研組織的科研產品的質量和數量進行評價,常用的評價方法是同行評議制度,忽視了對科研過程質量的測評制度的建設。而這種面向科研產品的同行評議制度實施中也存在許多不規范的地方,難以避免“重量輕質”和專家腐敗等現象的發生。從科研過程質量改進的角度看,筆者認為,改善科研質量的評價制度體系,應該從如下幾個方面找到切入點:在科研過程質量測量方面,需要加強對科研顧客的滿意度、科研質量管理體系、科研產品和科研過程的測量與監督制度,為識別和評價科研過程質量的績效提供客觀的科研質量數據;在科研質量的評價方法上,需要合理運用科學計量學、情報計量學、文獻計量學與技術計量學的方法等定量方法,以加強科研質量評價的客觀性;在科研過程質量評價方面,需要加強對科研產品、科研條件、科研過程質量、科研政策和科研制度等方面的評價,需要改進對規范、制衡和監督專家評審行為的監督和舉報制度以完善同行評議制度。
  收稿日期:2005-07-28;修回日期:2005-10-31
科學學研究京492~496N1科技管理周文泳/尤建新/陳守明20062006
科學研究/科研質量/科研變量/科研過程/質量改進
  scientific research/scientific research quality/variable of scientific research/process of scientific research/quality improvement
On quality improvement of scientific research process
  ZHOU Wen-yong, YOU Jian-xin, CHEN Shou-ming
  (School of Economics & Management, Tongji University, Shanghai 200092, China)
Based on the related study of scientific research and scientific research quality, the essence of scientific research and the conception and the notation of scientific research quality are discussed, then a model of the quality realizing processes and the variables of scientific research quality is designed. Moreover, the objective and several principia of quality improvement on scientific research are brought forward. Finally, several strategies of quality improvement on scientific research process are explored in the paper.
本文以科學研究和科研質量的相關研究為基礎,分析了科學研究的本質特征,論述了科研質量和科研質量觀的內涵和要求,構建了科研質量實現過程和科研變量模型,提出了科研質量改進的目標和原則,探討了科研過程質量改進的若干策略。
作者:科學學研究京492~496N1科技管理周文泳/尤建新/陳守明20062006
科學研究/科研質量/科研變量/科研過程/質量改進
  scientific research/scientific research quality/variable of scientific research/process of scientific research/quality improvement
2013-09-10 21:38

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