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諾思的意識形態理論
諾思的意識形態理論
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  諾思(North)是美國新經濟史學的主要代表人物, 其制度變遷理論主要體現在《經濟史上的結構與變革》這本著作中。他在該書中強調:技術的革新或改進固然為經濟增長注入了活力,但如果人類沒有持續地進行制度創新和制度變遷的沖動并通過一系列制度(包括產權制度、法律制度)構建把技術改進的成果鞏固下來,那么,人類社會長期經濟增長和社會發展是不可設想的。這其中意識形態具有不可替代的功用:由于意識形態提供一種價值和信念,它是個人與社會達成協議的一種節省交易費用的工具,具有確認現行制度合法性或凝結某些社會團體的功能。本文從三個層面推演諾思的意識形態理論。
      意識形態的本質
  諾思認為,意識形態是指人們解釋周圍世界時所擁有的主觀信念,無論在個人相互關系的微觀層面上,還是在有組織的意識形態的意識層面上,它都提供對過去和現在的整體性解釋。
  個人的日常行為受一組習慣、準則、行為規范所支配。這些習慣、準則和行為規范來自于家庭和教育及教會制度。當我們把日常生活看作是受常識支配時,這種知識便基本上是理論的了。意識形態是使個人和集團行為合乎理性的智力成果。諾思指出:“對于制度公平或正義的判斷,是每個意識形態所固有的一部分”。意識形態的不同,起源于地理位置和職業專門化:地理位置是指所處的地帶具有與其它地區所不同的語言、習俗、禁忌、神話、宗教……等等;職業化和專門化帶來不同的經驗并產生出各種相互沖突的現實觀。在諾思看來,馬克思關于“意識依賴于人”以及“在生產過程中的地位”等見解是解釋階級意識發展方面的一個重要貢獻。這里,諾思雖未確切指出意識形態的概念,但卻從多方面描述了意識形態的本質和作用。
      成功意識形態的三種特征
  意識形態無論是證明現存所有權和交易條件正當也罷,或者攻擊現行制度不公正也罷,都必須具有以下的特征才算成功:①能夠解釋歷史,并對現行的所有權結構和交易條件有所說明。②是靈活的,以便能夠贏得新團體的忠誠,能夠吸引少數民族、婦女,第三世界的人民。③克服白搭車問題,其基本目標是:使個人摒棄個人私利和對個人成本收益的簡單算計,為社會團體行動注入活力。
  維持現有秩序的成本與現存制度的明顯合法性有關,而合法性由意識形態來鞏固和證明。如果公民相信制度是合理的,從私人成本收益的算計角度看,遵守現存制度和規則是不合算的,人們也不會去違背它。從而,維持現存制度的成本便會降低。諾思舉例指出:如果人們相信公民住宅“不可侵犯”,房屋便必需關門閉戶,即使空著也不必担心有人盜竊或故意破壞;如果鄉村寧靜而優美的環境被認為是一種公共產品,人們便會自覺維護其優美而不去搗亂它;如果人人信奉民主政治的價值,即使投票行為于個人成本收益看來是不合算的,它們也會出于公民的義務而前往投票;勞工會安于職守、努力工作;管理者亦會克己奉公并孜孜不倦地關注所有者的利益;契約不僅是一紙空文而且受到交易當事人發自內心的尊崇。由此觀之,一個社會要使公民不成為白搭車者,就會反復用灌輸的方法使公民接受一套價值觀念,不過,政府這么做要花費一大筆費用。諾思指出,在中國社會中為維護共產主義信念的不可動搖的唯一正統性,這種投資既體現著和支配著正規的教育機構也支配著非正規的教育機構。馬克思的文獻也曾強調過美國社會教育制度對于價值觀念的灌輸和滲透是不遺余力的。
  若主導的意識形態旨在證明現存所有權結構和交易條件是公正合理的,進而在道德意義上每個公民必須服從體現這些所有權結構和交易條件的規章、法規的話,那么,一種成功的對立的意識形態則試圖使人民相信,不僅明顯的不公正是現存制度結構和交易條件所固有的一部分,而且建立一種公正的制度只有通過變革全體公民積極參與現存制度才能產生,成功的對立的意識形態不僅為未來的公正的制度描繪出一幅可信的令人向往的圖景,指出這種制度的不公正不僅已由不同集團所察覺,而且由社會當中的知識分子企望改變現存制度的愿望緊密聯結起來,并且還提出擺脫這些不公正的烏托邦計劃和行動的指導原則。諾思發現:馬克思主義經典作家關于階級意識、階級團結、意識形態和知識分子作用的浩繁文獻也表明,馬克思主義早已意識到白搭車問題是理論和實踐中非常現實的問題。
      意識形態對經濟學和經濟史的含義
  諾思認為:解釋長期經濟變革和社會歷史發展同樣需要一種實證的意識形態理論。其論述可分為如下四個方面:
  意識形態促使交易雙方決策過程簡化,從而節省交易費用 隨著專業化的不斷深入和交易的不斷擴大,在追求資本財富的最大化過程中,人們發明了相關的政治和經濟這兩個組織必須:①通過一套規章和法規以約束交易行為,從而使交易各方都遵守這些規章和章程;②設計一套程序對于違反法律法規和章程的行為實施檢查和懲處。這里涉及兩個費用:其一是衡量費用,衡量是對商品和勞務的品質和性能進行檢查、監督和評估,沒有相應的衡量形式和體系,所有權不能建立,交易也不可能進行;其二是遵循費用,如果違約都可以不受損失地得到交易收益就會產生一系列問題,諸如逃稅、詐欺、敷衍塞責、投機取巧。因此,為確保交易的安全必須由國家設立一套完整的法律體系。如果國家作為交易的第三方,發展一套作為公共產品的法律體系并督促法律得到全體公民的遵循,交易的雙方用于談判和履行的費用便會大為減少。因為國家已為交易各方明確規定了交易規則,從而降低了交易費用。但是,衡量需要費用,而且其費用隨衡量的精確度而提高;另外,遵循費用也因為逃稅、詐欺、敷衍塞責、投機取巧而變得十分高昂。總而言之,由于對交易實施約束行為所需費用十分高昂,衡量和遵循都必須付出代價,因此,如果沒有一套思想信念和價值體系對追求個人利益最大化的行為實施約束,任何政治、經濟組織都會受到嚴重威脅,其可行性遭到考驗。因此,需要一種價值體系,用以說明現行制度的正義性和合法性。從而,意識形態的作用是不可替代的,它是一種節省時間和精力的工具,有助于實現交易雙方決策過程簡化,并促進社會共同穩定發展,使經濟組織富有粘合力。
  意識形態理論可以用于解釋一些立法司法行為 由于市場上的資源配置不可避免地通過政治和司法程序進行,便為思想信念支配決策過程提供了大量的空間和活動舞臺。諾思認為:對立法選舉行為最好的預測不是藉助明顯的有影響力的利益集團來活動、觀察、推測其結果,恰恰相反,是通過美國公民衡量民主活動所持的思想信念或其它對民主和政治的評價體系。當然,利益集團的壓力不可能排除政治決策之外,相反,這些壓力往往成為政治決策的重要來源,而且公共選擇理論是探討決策過程的一種有力的分析工具。但是,作為政治決策的行為主體諸如立法者、管理者或行政部門面臨著各種選擇,這些選擇使意識形態在一定場合成為決定因素。比如在某些場合,利益集團在某個問題上相持不下或成本收益太分散以至于把大量資源偏向于利益集團任何個人或集團都不合算。這時強有力的思想信念可以并確實經常使政治決策者作出與已經形成的利益集團的壓力相違背的決定。此外,利益集團本身的存在與活動,排除了思想信念和意識形態的作用是無法解釋得十分清楚的。當利益集團的壓力的確反映了相當多的政治決策參與者實際個人凈收益的某些場合是可以解釋的,但有些場合,撇開意識形態和思想意識的作用是無能為力的,比如說:環境保護運動。
  從獨立的司法制度看意識形態的作用 諾思指出:終身任職的法官之最初任命可能反映了利益集團的壓力,或者說,是利益集團壓力作用的結果決定了法官的任命。但是終身法官任職之后的所作所為往往不受利益集團壓力的影響,許多場合都體現了他們對“公益”和正義信念的追求,布坎南(1975)和諾思曾指出,用利益集團的觀點來解釋獨立司法制度維護正義和公益的行為是不能令人信服的。許多判決,不僅體現了法律的進步或對一個冗長判例的改判,而且是對利益集團壓力的直接違反,由此可見,一種意識形態理論對于分析獨立的司法制度在影響市場資源配置中所起的作用是必不可少的。
  解釋長期的經濟變革急需一種實證的意識形態理論 新古典經濟學曾通過不懈努力很好地解釋某一時期的經濟成就及經濟在某一個時期發生重大變化的主要原因:那些參數包括:技術、人口、所有權和政府對資源的控制之間結構的改變。但是新古典經濟學卻沒有成功地說明上述經濟變革的動力。諾思指出,有必要對制度變遷的根本原因加以理論化。制度變革是人類有目的活動。新古典經濟學的解釋為:除了相對價格變動引起政治經濟組織的自動迅速的反映從而導致結構的變革外,并不能作出比這更多即并不能作出更加深入的令人信服的解釋。諾思指出:在制度變革之中,既有利益受益者又有利益受害者,兩者都力圖集結資源來擁護和反對預期的變革。而變革之后,受益者對受損者又很少給予補償。在變革過程中,雙方為變革沖突所耗費的資源按照成本收益原理幾乎不可能證明。這里需要一種意識形態理論。諾思認為,作為制度變革理論,僅僅局限于新古典主義經濟學建立在個人行為在理論基礎之上追求個人主義的利益最大化的有目的的活動,個人行為是有理性的,有目的的,是追求個人利益最大化的。按照這個理論框架無法解釋從古代猶太人的頑強斗爭直到1935年通過社會保險法其間大部分的長期變革。諾思的解釋是:長期的經濟變革之所以發生是因為新古典模型所強調的相對價格的變化,引起人們行為的變化從而導致政治、經濟組織的結構演化,而且,由于意識形態觀點的演進,使個人或集團對于其社會地位及公平正義的看法大相徑庭,結果他們會各行其事,各自追求受意識形態所規定和制約的行為目標。
學術月刊滬23~25F11理論經濟學滕祥志19991999滕祥志,北京大學政治學博士生 作者:學術月刊滬23~25F11理論經濟學滕祥志19991999
2013-09-10 21:39

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