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對跨國公司在中國直接投資中技術轉移的效應分析
對跨國公司在中國直接投資中技術轉移的效應分析
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      一、跨國公司對外直接投資與技術轉移業務組合效應分析
  當今社會,技術不僅成為提高生產效率、改變資源配置結構、轉變經濟增長方式的重要因素,而且已成為企業集團一體化、區域經濟一體化和世界經濟一體化,實現資源互流、經濟互補、利益互惠、主體互換和功能互動的重要物質載體;而跨國公司又是推動投資自由化和貿易自由化進程的重要主體。因此,與其直接投資相伴而行的內部技術轉移,已成為國際技術轉移的主要形式,并且技術轉移、技術擴散的方向和速度以及內容、結構,就成為投資自由化和貿易自由化進程中的重要內容。
  據統計,美國目前的技術轉移收入中80%來自跨國公司向海外子公司的技術轉移。跨國公司的對外直接投資是以其自身的技術優勢、資金優勢、大規模的企業組織優勢,強勁的市場推銷能力,結合外部投資環境的區位優勢,利用市場的不完全性,以及內部化交易費用低和交易效率高的優勢,使技術投資當地化、資本化和軟件化。沒有技術輸出的對外投資,往往在競爭耐力、市場擴張力、相關產品的發展上顯得不足,不能隨著市場需求結構升級而使技術升級,或由技術結構升級而改變市場需求結構。因此,越來越多的跨國公司在差異中獲得利益互惠,在比較中得以優勢互補,在相機抉擇中重組經濟要素,并以其核心技術為控制的籌碼,以培養核心能力為占領市場的手段,創造和轉移市場發展的時空坐標,實現預期利益和利益預期目標。
  跨國公司對外直接投資根據投資形式及股權結構一般分別采取獨資、合資或合作經營方式,而以技術作價入股的形式投資和國際許可證貿易,是跨國公司通過對外直接投資進行技術轉移的兩種主要方式。跨國公司對這兩種技術轉移方式的比選及其業務組合方案的設計,主要權衡了這兩種方式在不同的企業組織形態下,對跨國公司、東道主國家及其企業的技術溢出效應、技術擴散效應的不同。這種技術溢出效應沿著產業鏈、技術鏈和企業鏈而使價值鏈連鎖延伸。這種價值鏈的前伸后延正是技術開發與投資、技術模仿與應用、技術擴散與轉讓等投資創新一體化運行機制的體現。投資創新一體化運行機制表明,企業經營系統與法律體系運行的有機結合,是生產要素流動組合與企業組織機能的有機結合,是技術投資、創新目標與企業戰略目標的有機結合,是人力資本、技術資本和組織資本的綜合運營。因此,這種多元化利益主體的組合、多樣化利益目標的整合、以及多視角思維的融合,決定了技術轉移過程就是技術創新的過程。因此技術轉移不僅改變了企業產品結構、生產結構和組織結構,更重要的是它還改變了企業對人機、人群和人境關系的管理模式、制度結構和市場結構。這種根本性、系統性、過程性的技術溢出效應在跨國公司的經營方式中,通過采用國際許可證貿易或技術作價入股形式,優化了跨國公司、東道主國家、企業等不同利益主體的利益格局,反映了不同利益需求中的人機關系、人群關系和人境關系的變化以及利益供給中的利益短損補救的辦法和利得成本的預期回報。
      二、跨國獨資經營與技術轉移相結合的效應分析
  獨資經營中的技術轉移效應取決于獨資經營的性質,獨資經營的性質是獨自負責投資,掌握全部股權,控制所有生產經營活動,自己承担投資風險。它的最大優勢是企業內部資源共享、利益互惠、交易成本低。因此,技術轉移主要存在于企業內部,與母公司或跨國子公司發生縱向聯系,而不與東道國發生橫向聯系,其技術不直接向東道國轉移。獨資企業技術內部化,其方位、定位以及程度、速度取決于企業組織一體化程度和企業規模,同時又取決于技術的獨占性、主導設計范式和輔助資產。企業組織化程度高和企業規模大,企業R&D部門活動與技術轉移之間就形成主動的良性循環關系,表明企業投資和管理功能強勁。組織化程度低和企業規模小,企業R&D活動與特許經營或國際許可證貿易之間就可能形成主負相關關系,表明企業節約了投資成本和交易成本,沿著技術軌道進行技術梯度轉移。技術獨占性的強弱關系到法律對技術產權的保護能力和利益分享的排他能力,主導設計范式關系到技術接軌、轉軌或延伸,即技術轉移所帶來的技術創新。技術創新帶動服務創新,服務創新又導致更高層次的技術創新。輔助性資產是指實現技術創新所必須的配套設備、銷售、服務及知名度等。一般而方,當技術處于前范式階段,由于技術路徑不確定,技術不成熟,產品品種競爭激烈,企業對輔助性資產沒有需求。一旦技術進入主導范式階段,工藝創新競爭激烈,核心技術很容易被模仿,此時各企業都力圖從規模經濟中獲取收益,由此成為技術投資和市場競爭的核心要素。專業化輔助性資產的投資具有很強的不可逆性,風險大,故較難通過許可證合同獲得。非專業化輔助性資產的投資具有可逆性,風險小,故可以采用合同獲得。因此,獨資企業技術擴散的效應主要體現在外部的市場帶動和內部的技術示范方面。它的擴散層面通過垂直經營方式形成上下游產品的強關聯;通過橫向經營方式形成前后連鎖產業的強關聯;通過多種經營方式形成替代與互補產品的強關聯。在這種互動關聯中,技術示范效應表現為獨資經營企業與東道國之間產生的“國際模仿時間差”。“國際模仿時間差”是指一種新產品在一創新國中最先生產出來時間與在模仿國中生產出來的時間差距。這種模仿并不是簡單的仿制或翻版,它包含著漸進性創新,對原設計進行不斷地改進。同時模仿也不是擴散,而只是進口的繼續,是一種簡單的技術轉移。擴散是創新的產品、技術被其他企業通過合法手段采用的過程。因此模仿、擴散、創新才引起產業結構的改變;模仿的聚集,才引致經濟周期性的波動。
      三、中外合資經營與技術轉移相結合的效應分析
  合資經營中的技術轉移效應取決于合資經營的特征,即共同投資、共同經營、共担風險、共負盈虧。在實現每一階段的“共同”利益目標中,技術轉移效應都不同。這種不同效應取決于技術項目投資度、評估項目客觀度、解析項目思維度、技術擴散關聯度,還有人機關系結合度、人群關系組合度、人際關系協調度等多維行為度。這些多維度行為不僅是由多元利益主體利益目標和利益結構所規定的,而且還受制于不同國域、地域、區域的社會、經濟、政治、文化、制度等企業外部非均衡資源結構和分布狀況;受制于政府與企業、企業與企業、企業與員工之間的利益互補期望值和功能互動補償值;受制于企業內部資本、技術、人才等生產要素的累積結構和素質結構;受制于進入市場的經濟和非經濟因素障礙。這些制約因素影響著共同投資的技術轉移方式選擇和投資規模的界定。而技術轉移方式的不同又決定著技術擴散廣度和深度,投資規模決定著技術擴散的速度。
  合資企業在共同投資階段中,通過對項目的投資可能性、市場可行性、技術先進性、經濟合理性、財務盈利性的綜合考察。在比選的過程中,利益主體間不僅要對以技術作價入股方式還是以國際許可證貿易方式等進行技術轉移進行企業經濟評價和國民經濟評價,而且還要考慮企業規模發展的時空局限性,技術接近性與超前發展的時空可能性,生產要素流動量的可得性和質的可行性,市場結構與技術經濟壽命周期的關聯性,經濟周期波動規律性與技術引進和創新的不確定性,R&D投入產出與經濟增長的正相關性等等。同時還要比較技術作價入股的投資比例的股權收益與技術貿易的自乘利益,依據技術擴散的機會成本、籌資成本、技術轉換成本、技術轉讓費與R&D費用、生產轉產費用、組織結構轉型費用和交易費用比照而定奪。
  在共同經營中,企業在認知資源稟賦不同的條件下,權衡技術轉移是選擇節約資本型,還是選擇節約勞動型或者中性創新型,權衡實現成本優勢戰略與差別化戰略所進行的技術開發選擇、技術引進選擇、技術地位選擇和技術軌道選擇。因此不論是技術作價入股方式還是國際許可證貿易方式,它們都是企業進入市場和分割市場的戰略。這種戰略通過技術擴散實施于部門之間、企業之間和國際之間。部門之間的擴散取決于技術軌道的關聯性和技術的可分解性,資源流量、流速和流向的自配控力和非自配控制力絕對投資數額和相對投資利潤率;企業之間的擴散取決于企業規模的相適性、組織性質的相輔性和技術選擇的相近性,形成以產品為紐帶的橫向型的企業集團,以工藝為紐帶的縱向型的企業集團;國際之間的擴散取決于技術發展的地位和方位、國際關系的格局、經濟結構、市場結構、貿易結構和需求結構等優中取重的抉擇;取決于機會成本、交易成本、政策成本和成本中的成本(治理污染成本、技術連動成本、專用型轉換成本)的劣中取輕的抉擇。這種要素關系的相機抉擇的過程就是對技術擴散漸進式、或跳躍式以及根本性和系統性的戰略決策的過程。而這些抉擇正是企業戰略和技術轉移戰略的整合過程。整合的過程也是相互印證、相互協調、相互影響的動態反饋過程。作為技術輸出方的跨國公司將投資于或轉讓于合資企業的技術劃分不同的等級、功能、效應、壽命周期和投資規模,依據企業戰略,優選專利、專有技術、商標等業務組合方案,通過國際技術貿易專屬內容的業務組合及其與投資方式相組合,實現企業技術改進與發展的目標和市場戰略目標。作為技術引進方不僅要平衡雙方的外部性利益,而且還要協調雙方內部性利益以及自身利益的內外部調整。企業雙方都圍繞核心技術的快速擴散和有效培育創新源,聚積創新能力以及技術持續創造財富和滾動財富的價值倍增效應等方面進行可行性研究。
  在共担風險中,通過技術轉移,構建預警技術風險和市場風險的組織系統。技術風險存在于技術梯度轉移與市場梯級需求的吻合度,新老技術標準化的調試度,設備功效與技術功能的相適度,技術擴散與模仿時空差異度,技術創新的主體因素和非主體因素的干擾度等等。技術市場風險緣于技術貿易和有形商品貿易風險以及技術作價入股的產權交易風險。技術貿易風險取決于技術市場供求關系的變動,取決于技術商品的特性和貿易方式的功能,取決于技術交易的法律規定與市場機制和規則的有效運作等。與轉移技術相關的有形商品貿易的風險不僅承担技術貿易風險傳遞的時滯結果,而且更重要地是要承担由技術擴散易生的侵權或由侵權帶來的傾銷的法律糾紛所導致停產禁銷的市場割斷風險,由技術結構調整或技術梯級轉換帶來轉產、轉市和轉資的投資轉機風險,由技術交易頻率和效率所發生交易成本增加和利益制約失度而導致合作破裂的風險。技術作價入股方式實質上就是技術資本比。技術資本化的過程也是技術價值倍增的自乘效應結果的增值,控股內部化和實現控市本土化的過程。技術作價入股的風險來自于內部化的技術優勢順轉或逆轉所產生的技術升級效能的擴張化、技術創新源的引力和離散力、技術能量釋放的沖擊力、改變技術收益比例的資本控制力、利益增進預期和預期利益增進程度的協調力等各種力的相互作用和相互磨合;來自于技術本地化過程中的多元化利益主體間對技術股權的認購、消費趨向和技術價值取向的認同以及技術創新與發展的認知。因此,依據共担風險的原則,從合資運營機制和組織制度方面,優化技術風險結構,構建以董事會領導下,以總經理為核心的高級經濟師、高級會計師、高級工程師、高級審計師和高級信息主管官(CIO)五位一體的新的高層管理組織。以CIO為核心的信息管理機構,一方面研讀專利申請案,跟蹤專利技術開發,分析專利侵權訴訟個案傾向,預測“專利戰”的戰時競爭格局和階段性的戰役調整策略,沿著技術軌道,確定技術開發起點,選擇專利保護的可進入市場;另一方面比選商標進入市場的利益一成本分析,評估商標保護的經濟價值與運作中的增值預期,有效行使商標監控權,將技術標準化內化于商標品質,利用商標法與專利法規定的差異而獲得保護時間的延長和保護權利的重疊。與此同時還要收集有關專有技術的情報資料,根據專有技術等級及其功效,對Look-see、Show-how、Know-what,Know-how,Know-why的技術采取有效保護、保密、保證和保函,根據“四保”實施情?,及時跟蹤專有技術由“專有領域”進入“公有領域”的轉機,同時把握專利、商標因行政或司法實踐的錯判而得到糾正的時機;商標在確認合理原因下而未能及時辦理續展,或因專利權人有正當理由而未繳納年費,暫時進入公有領域的情況。因此,通過組織機構的權能,預警風險結構、風險程度和風險代價,優選風險互補和替代方案,運籌風險轉移戰略。
  在共負盈虧中,利益主體共同關注市場,政府的有效干預和社會結構轉型等“三只手”調控外部環境的功能,與技術轉移中以技術作價入股和國際許可證貿易方式實現功能的有機結合。從宏觀、微觀利益主體分析盈虧包括可量化的指標和非量化的因素。市場的功能在于實現利益主體間的自利、互利和激勵相容的內在要求。這種要求內化在以技術作價入股方式中,體現了技術資本的特性即利潤性和流動性,使技術出資方不僅獲得技術固定價格的高額利潤,而且還可連續不斷地獲得股權利益。受這種雙重利潤的驅動,技術內部化的自流動和擴散速度較之國際許可證貿易方式更快,擴散領域和范圍更廣,技術的經濟效益預期更短。這種要求內化在國際許可證貿易中,體現了技術許可方對技術許可“三權”(技術使用權、生產制造權、產品銷售權)的組合方案所能實現預期的利潤分成比率和補償利潤損失的預期;體現了技術引進方對“三權”界定范圍選擇的自由度和把握商務條款杠桿的協調度;體現了利益主體共同關心的許可證權利與內容的種類配置與市場供需結構和資源結構相適應的周期長度與波度,信息流量、流向、流速和流暢的高效和有效,以及競爭源與競爭力的發展狀態。受這種利益平衡的制約,外部的技術擴散速度較慢,從而使技術重復轉讓的次數較少,技術投資回收較慢,經濟效益預期較長。
  政府有效干預的功能在于分配利益即利用經濟手段如稅收、匯率、利率、股利等經濟杠桿,實現對技術市場的有效補缺和利益驅動;利用技術政策和產業結構調整來引導企業技術開發與研究的方向和技術軌道延伸的方向,實現核心技術群集的創新源和企業核心能力培育源,利用政府為投資主體的公益性項目或以企業和政府共同投資的基礎性項目來帶動和調節外商的技術投資,實現有形貿易和無形貿易的利益組合;利用政府對企業為投資主體的競爭性項目提供信息資詢股務和監督引導來把握技術市場走勢,實現技術風險利潤最大化和市場競爭有序化。通過法律手段如《專利法》、《商標法》、《經濟合同法》、《反不正當競爭法》等有關法律制度及規定,保護投資者的合法權益,同時通過技術合同管理,在技術合作的時間界定中獲得產業成長的周期利益,在股權權能的規定中獲得控股控市的機會利益,在技術許可中技術標準和環境指標的限定中獲得產業優選的社會分工利益和能力分工利益。因此政府對利益主體之間的利益平衡是在不斷調整和打破舊的分工秩序和收入分配結構中實現的,從而帶來社會階層的變化和社會結構的轉型。
  社會結構轉型功能在于調節利益方向,即規定和調整著企業發展方向和資源配置方向及人們的價值取向。新技術的資源替代使資源代際代內分配和社會環境保護成為技術選擇的重要問題。因此技術轉讓方式的比選是技術擴散點和經濟增長點的“互聯網”,而且技術轉讓內容的篩選又以社會法理觀、經濟倫理觀以及文化價值觀的有機融合為出發點,使技術資源由過度的權利調節逐漸發展到與市場調節、人的能力分工調節和資本調節相結合的調節手段。通過國際許可證貿易進入市場是許多跨國公司的經營戰略。技術許可方通過技術使用權、生產制造權和銷售權的擴張,不僅獲得跨所有制、跨行業、跨地區、跨國的地緣經濟利益,而且獲得社會多元文化的同化和異化,由此技術創造和轉讓改變了人掌握技術(機器)技能和操作的學習曲線,改變了人與人的義利觀和價值觀,改變了人的生存和生活對環境生態無節制的消費觀,從而從根本上使人的需求同一性和單一性改變為需求層次的多樣性。技術連帶投資效應和高附加值技術產品的自乘效應改變收入結構和財富結構、市場結構和貿易結構、經濟結構和社會結構。
      四、中外合作經營與技術轉移相結合的效應分析
  契約式合作經營,是以合同為基礎,雙方共同投資,共同經營,共担風險,共負盈虧的經營形式。因此雙方投資的實物、技術不作價入股,對于資本回收的方式、利潤分配辦法和比例以及期滿財產的歸屬,均由合作各方磋商確定,并在合同中明確規定。合作經營方式的預期利益是在合作期限內合營一方的資本金、利息以及利潤的收回,因此利潤大,周期長的行業如種植業、養殖業、服務業、旅游業、能源開發業和采礦業等較多地采用合作經營方式。由于合營方式避免了對有形資產重估或無形資產評估的作價入股問題的商議,因此在這些行業中更多地使用國際許可證貿易進行技術轉移。所以說合作經營中的技術轉移效應體現在促使產業結構調整和升級,從中使合營者得到利益機會。
  根據各個行業特點、技術要求、權利分配和市場準則,選擇不同效用的許可方式和許可內容,從根本上改變農業只靠天、靠地、靠政策等多種不確定性因素帶來的風險經營方式和人耕施肥的勞作方式,而是靠技術投資,通過技術許可證貿易,由初始技術導入,沿著技術軌道,多層次投資于農業。廣泛開展技術顧問咨詢和技術指導服務,建立農村技術開發與研究的常設機構,專門跟蹤國內外農業技術的發展動態。由大宗低值的農產品進出口轉變為品種、品種技術、種植物基因技術等的進出口,更多地投資工業化的“品種工廠”,打破現在農村的農機站、種子站分散的、松散的和季節性的經營和服務方式。在農村城市化、工業化和現代化的進程中,創新生產要素、品種要素,改變農耕的資源觀念和時空觀念,實現農業生產革命化和規模化,優化農業和非農產業結構的發展,防止走入“低收入水平的工業化陷阱”。這種技術投資乘數效應不僅對技術引進方帶來收入倍增,而且在技術引進方國家的需求跳躍、產業升級、產品更新、市場轉換、貿易轉型等結構性變化中,許可方獲得更多的投資機會和預期利益。
  農業工業化為工業現代化奠定了物質基礎,因此開發與投資原材料工業既拉動經濟增長,同時又解決經濟增長中的資源瓶頸問題。通過國際許可證貿易,改變過去粗放型開發和投資方式,而是以技術投資于原材料、能源工業,獲得資源替代和節約的經濟效果,同時使經濟倫理觀的代際、代內資源分配獲得的技術支持。這種新材料、新工藝、新能源和新設備的共同組合使用,創造了新產品、新服務、新需求。因此在每一種“創造行為”中,都伴隨內生或外生技術的投入和拉動,為合作者創造和提供投資機會。這些投資機會又使服務業和旅游業等第三產業得到發展的機會。由于技術發展的內在要求和技術標準的需要,高技能服務貫穿于各層次產業,而使高技能服務水平提高的關鍵還有賴于信息產業、咨詢服務業、教育產業等第三產業的發展,同時高技能服務又促使人的技能轉換。因此人力資本的開發與經營在某種意義上同步或超越于技術轉移水平和速度。所以跨國公司技術轉移在改變中國產業經營理念、經營手段和經營規模的同時,從地緣經濟及要素稟賦出發,通過動態分析自我優勢周期、項目投資周期、中國經濟發展周期等錯綜的變動走勢,獲得產業發展和市場發展的空間和時間。而中方合營者在比較優勢與結構變革間構建技術進步機制和經營運行機制,在規模相當、優勢互補、資源互流和功能互動中,獲得利益增進,從而賦予國民經濟持續、高效而經濟地增長。
現代財經津38~42F63投資與證券齊欣19991999跨國公司作為推動投資自由化和貿易自由化進程的重要主體,其在中國直接投資中的利益獲取,很大一部分來自它的技術轉移。本文由此入題,對跨國公司對外直接投資與技術轉移業務組合效應進行了分析,接著從跨國公司采取的獨資、合資、合作三種經營方式,進一步詳盡地分析了與技術轉移相結合的效應。跨國公司/直接投資/技術轉移/效應分析 作者:現代財經津38~42F63投資與證券齊欣19991999跨國公司作為推動投資自由化和貿易自由化進程的重要主體,其在中國直接投資中的利益獲取,很大一部分來自它的技術轉移。本文由此入題,對跨國公司對外直接投資與技術轉移業務組合效應進行了分析,接著從跨國公司采取的獨資、合資、合作三種經營方式,進一步詳盡地分析了與技術轉移相結合的效應。跨國公司/直接投資/技術轉移/效應分析
2013-09-10 21:43

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