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　　［中圖分類號］FO16 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1004-4434(2002)01-0074-03
　　 一、引言
　　眾所周知，早在200多年前，西方經濟學的鼻祖亞當·斯密在其著名的《國富論》（1776年）中提出了被稱之為“看不見的手”原理，頌揚以利己為動機的資本主義制度，認為該制度可以實現資源的最優配置。自此以后，論證斯密的“看不見的手”原理成為西方微觀經濟學論證的主要目標。經過數代人的努力，西方微觀經濟學給出一個肯定的答案：以利己為行為動機的完全競爭的市場經濟將會導致（帕累托意義下的）最優。這就是說，如果每個消費者都為了自身的效用最大化，每個生產者都追求最大利潤，那么在完全競爭的經濟中，他們不僅能做到，而且還會不自覺地使社會達到資源配置的最優狀態。
　　然而，現實經濟中的一些情況可能與完全競爭的經濟模型完全不一樣。如果現實經濟無法達到完全競爭經濟所要求的條件，結果還會是帕累托最優嗎？
　　西方學者承認，存在著諸如壟斷、外在性、公共物品等若干導致失靈的因素。但他們又聲稱，在這種情況下，通過適當的微觀經濟政策可以修正市場失靈的不足之處。例如，美國經濟學家薩繆爾森寫道：“現實中存在著許多情況，使市場達不到完全競爭的狀態。其中三種最重要的是不完全競爭，如壟斷，外部效應，如污染，以及公共物品，如國防和公路。在每一種情況下，市場失靈都會導致生產或消費缺乏效率，而政府則可以起到醫治疾病的有用作用。”[1]言下之意不外乎是，國家對微觀經濟政策的執行可以彌補現實經濟和完全競爭模型的假設條件之間的差距，因而能使經濟達到或接近于帕累托最優狀態。
　　然而，20世紀50年代在西方出現的“次優理論”(Theory of Second Best)卻證明，在不能全部滿足完全競爭模型所要求的假設條件的情況下，即使微觀經濟政策成功地彌補了現實和假設條件之間的差異，那么政策的執行仍然不能保證帕累托最優狀態的實現。本文的目的在于評述次優理論。
　　 二、次優理論的基本內容
　　1956年，經濟學家李普西(R.G.Lipsey)和蘭卡斯特(K.Lancaster)總結前人的理論分析，創立了次優理論。簡單地說，次優理論包含的內容是：“如果在一般均衡體系中存在著某些情況，使得帕累托最優的某個條件遭到破壞，那么即使其他所有帕累托最優條件得到滿足，結果也未見得是令人滿意的，換句話說，假設帕累托最優所要求的一系列條件中有某些條件沒有得到滿足，那么，帕累托最優狀態只有在清除了所有這些得不到滿足的條件之后才能達到。”[2]
　　通俗而言，次優理論的含義是：“假設達到帕累托最優狀態需要滿足十個假設條件，如果這些條件至少有一個不能滿足，即被破壞掉了，那么，滿足全部剩下來的九個條件而得到的次優狀態，未必比滿足剩下來的九個條件中一部分（如滿足四個或五個）而得到的次優狀態更加接近于十個條件都得到滿足的帕累托最優狀態。”[3]次優理論的基本思想可以用一個簡單的圖形來說明。如圖1所示。
　　附圖
　　圖1
　　假設社會的生產可能性曲線由圖中的PP表示，偏好由無差異曲線給定。又假定經濟系統中存在一個約束條件，使得最優點E無法達到。設這個約束條件由直線AB表示。由于存在著這一約束，經濟難以達到直線AB右上方的商品組合。社會最優化問題是在AB線的約束下爭取（由無差異曲線表示的）福利最大化。圖1清楚地顯示這一最優點不一定在生產可能性邊界PP線上。點C明顯地比技術上有效的點D更優。這顯然否定了這樣的論點，即如果帕累托最優的所有條件不能全部滿足，則滿足某一部分就是最好的政策。
　　次優理論的基本思想還可以用英國經濟學家米德(J.E.Meade)所講的一個比喻來說明。設想一個人，他想登上群山的最高點。在朝著最高點行進的途中，他將不得不先爬上一些較低的山峰，然后再下山。因此，下面的說法并不正確，即為了達到最高點，這個人應該始終向山上爬。再者，由于最高的那座山被不同高度的群山環繞著，因此，當他爬到一座山后，很可能要攀登的是另一座較低的山。所以，任何朝著最高點移動，一定都會把這個人帶到更高的位置這種說法是錯誤的。
　　由于原有意義上的帕累托最優因為受到某些條件的破壞而未能實現，因而實現的某些條件被破壞后的最優結果通常冠以“次優”。相應地，上述結論也被西方經濟學界稱為“次優定理”或“次優理論”。
　　 三、次優理論的政策含義
　　次優理論的內含是，由福利經濟學提供的大多數簡便而一般政策指南，如價格等于邊際成本，并不符合經濟現實，現實經濟很可能受制于某些約束。在李普西和蘭卡斯特的文章發表之前，傳統的認識是，實施一種“零打碎敲的政策”是合意的，只要在某些方面滿足“帕累托條件”，而不管實際上在其他方面是否滿足這些條件，結果也將是更好的。次優理論兩個重要的政策含義是：
　　第一，否定了完全競爭模型作為微觀經濟政策的基礎。眾所周知，完全競爭模型在西方經濟學中至少有兩個非常重要的作用：其一，給西方經濟社會的組織提供一個衡量優劣的標準；其二，被用作為微觀經濟政策的理論基礎。完全競爭模型之所以成為西方微觀經濟政策的理論基礎，原因在于，該模型是微觀經濟政策追求的目標。也就是說，如果現實和該模型之間存在著不一致的地方，那就應該通過微觀經濟政策來加以修正和彌補，以便使二者一致，從而使現實逼近和達到理想狀態。為此，美國經濟學家薩繆爾森寫道：“政府往往要使用它的武器（這里指微觀經濟政策——引者）來矯正重要的市場失靈的情況。”[4]
　　然而，次優理論卻在理論上證明，在不能全部符合完全競爭的假設條件的情況下，執行微觀經濟政策未必能使現實接近理想狀態。因此，完全競爭模型不能成為實行微觀經濟政策的理由。
　　第二，當經濟中出現市場失靈時，并不是盡量滿足帕累托最優要求的條件，而是依照某些福利目標來設計適宜的政策。現實當中，帕累托最優狀態所要求的假設條件并不能全部得到滿足。按照次優理論，微觀經濟政策實施造成的滿足多條件的狀態并不能比滿足較少條件的狀態更接近于帕累托最優狀態。從前面圖1的分析中可以看出，配置問題可以用在約束條件下求最優的方法求解。給定一定的約束條件，社會不一定追求生產的有效性，次優點不必是有效率的點。如果承認現實世界并非完美，則在經濟中出現市場失靈時，適宜的微觀經濟政策并不是盡量滿足帕累托最優所要求的條件，而是按照一定的福利目標，努力減少糾正市場失靈所造成的負效應，從而改善效率和福利水平。一位西方學者在論述次優理論時指出：“最大的危險是愚蠢的不執行政策的傾向以及胡亂執行政策的傾向。這些傾向是愚蠢的，正如在一次棋賽中，一個人由于不能找到最優的策略而認輸的事例一樣。當然，我們渴望知道最好的辦法；但是，如果做不到這一點，但也應該按照你所認為的最好辦法做。”[5]
　　 四、簡要的評論
　　次優理論給完全競爭模型帶來了一次嚴重的沖擊，而對完全競爭模型的論述又構成了西方微觀經濟學最主要的內容。因此，次優理論也可以說給西方微觀經濟學帶來了一次同樣嚴重的沖擊。這種沖擊集中在兩個方面：第一，使完全競爭模型失掉了作為判別微觀經濟運行優劣的標準；第二，動搖了完全競爭模型被用來作為微觀經濟政策的理論基礎。關于后者，本文已在上面加以論述。下面簡要說明一下前者。
　　西方學者往往承認完全競爭可致資源最優配置的說法系建筑在一系列不符合事實的假設之上，從而現實中是不可能出現的。然而，他們也往往宣稱，完全競爭模型卻可以被當作為一個標準，用以判別現實狀態與完全競爭的理想狀態之間的差距。例如，一本流行的西方教科書承認完全競爭模型所要求的嚴峻的假設條件在現實中難以實現，該教材接著寫道：“既然如此，我們為什么還要花費時間來學習完全競爭呢？答案就是本教材的中心思想，即：只有在完全競爭的情況下，市場才會做得最好。如果我們想要知道哪些市場做得不錯，我們可以從最好的完全競爭市場開始。”[6]上面引文的含義是，要想判斷現實市場情況的優劣，可以把該市場和完全競爭市場的理想狀態進行比較，二者的差距的大小決定現實市場的優劣。這里的差距系指存在于現實市場的條件與完全競爭市場的假設條件的差距而言。
　　然而，次優理論卻證明：在不能全部符合完全競爭的情況下，滿足較多的條件的市場未必優于滿足較少條件的市場。這就是說，現實與理想市場之間的差距并不能判別優劣，從而，作為判別的標準，完全競爭模型已經沒有任何意義。
　　次優理論的思想并非是全新的。早在1909年，帕累托本人就已證明自由貿易（用現代術浯解釋為能夠盡可能地滿足“帕累托條件”）可能比貿易保護更可取，而且證明了如果存在若干種資源配置扭曲的情況下，僅僅排除其中的某一種扭曲，每個個體可能不會有更好的處境。現在，次優理論被廣泛應用在財政學和貿易政策等領域中。次優理論及其政策含義有助于我們更好地認識西方微觀經濟政策分析。
　　需要指出的是，次優理論并不否定微觀經濟政策的必要性和效果，它的意義在于，人們不能把完全競爭模型當作為理論依據來論證微觀經濟政策的必要性和評價該政策的效果。
　　［收稿日期］2001-10-12
學術論壇南寧74～76F11理論經濟學吳漢洪2002200220世紀50年代西方經濟學界出現的次優理論說明，在不能全部滿足完全競爭模型所要求的假設條件的情況下，即使微觀經濟政策成功地彌補了現實與假設條件之間的差異，那么政策的執行仍然不能保證帕累托最優狀態的實現。本文簡述了次優理論的基本內容和政策含義，并進行了簡要的評論。帕累托最優狀態/次優理論/微觀經濟政策吳漢洪(1957-)，男，廣西崇左人，中國人民大學教授，博士生導師。研究方向：西方經濟學。中國人民大學經濟學院，北京 100872 作者：學術論壇南寧74～76F11理論經濟學吳漢洪2002200220世紀50年代西方經濟學界出現的次優理論說明，在不能全部滿足完全競爭模型所要求的假設條件的情況下，即使微觀經濟政策成功地彌補了現實與假設條件之間的差異，那么政策的執行仍然不能保證帕累托最優狀態的實現。本文簡述了次優理論的基本內容和政策含義，并進行了簡要的評論。帕累托最優狀態/次優理論/微觀經濟政策

網載 2013-09-10 21:36:26

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